举例ISO1400环境管理体系认证审核常见问题点.doc

ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点 1厂房建设期间环保资料：1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告 2）环境影响报告批复——环保局批复 ? 3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收 4）消防验收报告——消防部门验收 ? 以上四份资料为厂房建设期间需要具备的基本条件，但有些企业缺少以上各项资料，而缺少的最大原因是厂房属于违章建筑物（不具备相关建设手续的建筑）。比如在许多地区乡镇、村委自己开拓的工业区、开发区，在这些地方盖的房子没有任何报建的手续，所以对于上述提到的资料肯定没有。另外还有种情况是，厂房属于1988年以前建的，在那以前我国尚未推出“环境影响评价制度”，那以前建的厂房不需要进行环境影响评估，但从1988年以后建的房子均必须执行该制度。当然，也存在一些建筑私自改变用途的，如：原来是住宅，现在改为厂房使用，未向有关部门报批的。2、环境因素识别、评价与更新： ? 1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况： ? a、未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别； ? b、未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏； ? c、未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别； ?d、未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。 3）环境因素未及时更新，如： ? a、产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新； b、产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新； ? c、国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；?d、厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。 3、重要环境因素的控制策划： ? 1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序； ? 2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。 ?4、法律法规及其他要求的识别、评审 1）法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位； ? 2）对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款； 3）未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员； ? 4）未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。 ? 5、环境目标、指标和管理方案： ? 1）未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标； ?2）对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量； 3）对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算； ? 4）未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。 ? 6、组织机构、职责、权限、资源： ? 1）对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求； ? 2）对关键岗位（如：化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等）未规定其任职能力要求； ? 3）环保设施的投入不足，如生产污水每天产生120吨，但污水处理站每天的处理能力仅吨。7、能力、培训和意识（人力资源管理）：1）关键岗位人员的配备不足，或能力未能满足要求，如污水处理站的作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度的测试，对其他指标的化验不具备能力； 2）全员环境意识培训不足，或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评价； ? 3）岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚，对重要环境因素的控制方法不熟悉。 8、信息交流： ? 1）对重要环境因素需要的信息交流未予以规定； ? 2）未建立外部信息交流的渠道，如当外部相关方（社区居民等）对公司有意见需要投诉时，没有对外公开的投诉电话、信箱或其他方式； ? 3）对外部相关方的投诉、抱怨未形成记录，未能及时进行处理，处理后未及时对相关方进行回复； ? 4）缺乏内部相关方的信息交流，如内部宣传、讲座、会议等。 ?9、文件控制： 1）文件未有分发至具体的岗位，特别是关键岗位处； 2）文件的适宜性未及时进行评审、更新，如法律法规发生了变化，但未及时对相关文件进行适宜性评审，未及时进行必要的更新； ?3）文件的形式不适宜，如MSDS资料为英文版，但现场操作人员对英文的识别能力不足。 ?10、运行控制： 1）运行控制程序中未明确规定规定的标准，如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行的是国家或地方的何标准，何时段，何级别标准； 2）未能将运行控制的要求通报至供方，如化学品供应商、工程分包方等