供配电营业所关键岗位述职报告.doc

供配电营业所关键岗位述职报告 篇一：证券营业部(服务部)信息系统现场检查工作底稿(new) 证券营业部 信息系统现场检查工作底稿 单位名称 单位地址 检查人员（签字） 检查日期年 月 日 一、管理制度部分 1. 是否建立了完整的管理制度? □信息技术人员管理制度□机房管理制度 □设备管理制度 □数据管理制度 □网络管理制度□技术文档管理制度 □应急处理制度 □运维管理制度 □操作安全管理制度 2. 配备的技术人员的数量、专业及学历，是否经过操作培训： 3. 是否建立了营业部技术文档? □是 □否 技术文档是否完整、全面，包含以下内容？： □机房平面图 □供配电图 □网络拓扑图□系统维护手册 □运维日志 □信息点对照表 □系统使用手册 □设备维护档案 □UPS电源点分布表 □应急预案 □信息技术管理制度 技术文档是否根据信息系统的变更情况进行了及时更新？ □是 □否 二、基础环境 4. 机房是否在建筑屋顶层、地下室、用水设备的下层或隔壁以及漏雨、易渗水和易遭雷击的区域，或主干电力电缆穿越以及供水、消防管网经过？ □是 □否 如是，具体情况 5. 机房是否设置了设备区域和设备辅助区域？ □是 □否 6. 机房是否安装独立空调并有备份？主空调单独运行时温度是否符合要求？ □是 □否 7. 机房供电系统是否与一般照明及其他电路相独立？ □是 □否 8. 机房机柜或机架是否配置双回路供电？ □是 □否 9. 供电系统是否有备份？ □不间断电源□备用发电机 □双路供电 □其它_________________ 10. 不间断电源功率是，机房及核心设备可供电时间同时为不低于25%的现场交易设施供电，可供电时间；发电机功率： ，机房及核心设备可供电时间 ，如同时为不低于25%的现场交易设施供电，可供电时间 11. 发电机运行场所是否远离易燃易爆物品并通风良好？ □是 □否 12. 机房是否配备了应急照明装置？ □是 □否 13. 机房采用哪些消防、防雷及其他机房环境保护设施（六防：防火、防潮、防尘、防盗、 防磁、防鼠）？ 14. 机房是否安装了防火防盗门和门禁系统？ 15. □是 □否 三、网络通信部分 16. 证券营业部与所属证券公司之间，是否使用了不同运营商或不同介质的带宽满足业务需 求的2条以上通信线路？ □是 □否带宽____________________________________ 17. 广域网网络通信设备是否有冗余备份？ □是 □否 18. 局域网用于交易业务的核心层是否部署了至少两台交换机互为备份？ □是 □否 19. 证券营业部局域网所划分的用于交易业务的核心网、客户网和非交易业务的办公网等安 全域，是否清晰明确？ □是 □否 20. 各安全域之间是否采取了安全措施，来实现有效隔离？ □是 □否 21. 在局域网中重要子网之间是否采用了技术隔离机制？ □ VLAN □路由器访问控制列表□中间件 □其它 □ 无 22. 办公网与交易网之间是否采用了技术隔离机制？ □ VLAN □路由器访问控制列表□完全物理隔离 □其它 □ 无 23. 用于交易业务的网段是否直接接入互联网？ □是 □否 24. 处理交易业务的计算机终端是否实行了专机专用，且未直接接入互联网？ □是 □否 25. 是否部署了正版防病毒、防木马、防恶意代码在内的系统安全防护软件？ □是 □否 四、应用系统部分 26. 行情、交易、资讯系统等关键硬件设备的备份方式： 行情：□ 双机热备份 □冷备份设备□其它□ 无 交易：□ 双机热备份 □冷备份设备□其它□ 无 通信前置机：□ 双机热备份 □冷备份设备□其它□ 无 报盘机：□ 双机热备份 □冷备份设备□其它□ 无 资讯系统：□ 双机热备份 □冷备份设备□其它□ 无 其他系统：27. 服务器提高可靠性的方式： □ 双电源 □双网卡□磁盘冗余 □其它 □ 无 28. 营业部是否为客户提供了两种以上的行情揭示与分析系统？ □是□否 名称： 29. 证券营业部电话委托、自助终端是否能记录证券委托、撤单、银证转账、密码修改等操 作的终端识别信息？ □是□否 30. 未实现集中管理的交易数据，是否指定专人负责管理，并至少每日备份一次？ □是□否 五、运维管理部分 31. 用户权限管理方面： 用于交易业务的信息系统权限变更应执行相关审批流程，并有完整的变更记录？ □是□否 证券营业部是否建立了系统用户及权限清单，并定期对员工权限进行检查核对，发现越权用户要查明原因并及时调整，同时清理过期用户权限