施工企业内部审核控制程序.docVIP

1 目的 通过内部审核，验证公司质量、环境、职业健康安全管理体系是否符合标准要求，以及与法律法规及其他要求的符合性，以确保质量、环境、职业健康安全管理体系得到有效地实施、保持和改进。 2 适用范围 本程序适用于公司内部质量、环境、职业健康安全管理体系的内部审核。 3 术语和定义 本程序采用GB/T19001-2000idt ISO9001:2008《质量管理体系 要求》、GB/T24001-2000idt ISO14001:2004《环境管理体系 要求及使用指南》和GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》标准和公司《管理手册》中有关术语和定义。 4 职责 4.1 管理者代表负责组织、协调管理体系内部审核工作的开展，审批内审计划、报告，任命审核组长。 4.2工程管理部负责制定和监督实施本程序，负责编制内部管理体系审核计划组织协调内审工作，汇总并保存内审工作记录。 4.3审核组长支持实施授权范围内的管理体系内部审核工作，任命审核员并组织审核小组，主持召开首、末次会议，编制审核报告。 4.4审核员负责实施授权范围内的内部审核，编制内部审核检查记录，分析评价观察结果，填写《不符合项报告》，并跟踪验证整改结果并做好记录。 4.5各部门按内审计划要求做好内审准备工作，接受审核组的审核，确认不符合项，制定和实施纠正、预防措施。 5 工作程序 5.1 审核计划 5.1.1工程管理部组织制定《内部审核计划》，规定审核目的、范围和依据、受审核的部门及审核时间，经管理者代表批准后实施，每年内审至少一次，时间间隔不超过十二个月。 5.1.2出现以下情况时，经管理者代表批准可进行专项审核或增加审核次数： 公司管理体系、组织机构和方针、目标发生重大变化时； 质量、环境、职业健康安全管理体系运行有明显问题时； 出现重大质量事故、安全事故、环境事故或顾客、相关方对某一环节连续投诉； 在接受第二方、第三方审核之前。 5.2审核准备 5.2.1 管理者代表任命审核组长，组长负责组建审核组并进行分工，审核成员必须由具有内审员资格，且与受审核部门、区域无直接责任关系，报管理者代表批准后实施。 5.2.2审核组长根据质量、环境、职业健康安全管理体系运行的过程、区域的状况和重要性以及以往审核结果，编制《内部审核计划》，管理者代表批准后实施。内容主要包括： 审核的目的、范围、依据、方法； 内审组成员； 审核的时间、地点； 受审部门及审核要点。 5.2.3工程管理部提前1周通知受审核部门和项目部，受审部门如有异议，应在接到通知后，立即通知内审组长调整计划，受审核方应准备好所需资料和客观证据并指定迎审人员。 5.2.4审核组长召开审核组预备会，明确审核工作分工，组织审核组成员准备审核专用文件，审核员按分工编制《内部审核检查表》，经审核组长审阅后作为审核的检查提纲。 5.3 审核实施 5.3.1 首次会议 首次会议由审核组长主持，审核组全体成员和受审核部门、项目部负责人和有关人员参加，并在《会议签到表》上签到。会议主要内容包括： 简单说明审核目的、范围、依据和审核方法； 确认审核的日程安排及其他相关事项； 5.3.2 现场审核 现场审核按审核计划的进行，审核员按日程计划和检查表进行检查，在整个现场审核中，审核组长必须对现场审核的全过程进行控制。 审核员应将收集到的客观证据加以分析、整理得出检查结果，收集证据过程中，审核员应随时检查情况记入《内部审核检查表》中； 审核结束前，审核组长召集审核组全体成员评审检查结果，将发现的不符合项归类并做出评价，以确定作为不符合项，开具《不合格项报告》，并简要描述不符合事实和条款； 审核组与受审部门负责人进行不符合项的意见交换和认可，由被审核部门负责人签字确认。 5.3.3 末次会议 审核组长召集审核末次会议，审核组全体成员和受审核部门、项目部负责人和有关人员参加，并在《会议签到表》上签到。会议主要内容包括： 重申审核目的、范围和依据； 宣布不符合报告，受审核部门对不合格事实进行确认； 对质量、环境和职业健康安全管理体系的有效性、符合性做出评价； 提出纠正措施完成期限和验证时间的要求。 5.3.4 编制审核报告 《内部审核报告》由审核组长组织编写，应在末次会议后1周内完成并经管理者代表批准，审核报告由工程管理部发至有关部门。内审结果应提交管理评审。其主要内容包括： 审核目的、范围、审核方法和依据； 审核综述； 不合格项的数量、分布情况和严重程度； 存在的主要问题分析； 对质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性、符合性做出评价； 审核结论及建议。 5.4 纠正措施与跟踪验证 5.4.1 受审核部门对审核组开具《不符合报告》，应在7日内分析原因，制定纠正措施，纠正措施经审核员认可，管理者代表批准后由受审核部门按规定时间组