动力煤交割流程介绍研讨.ppt

/30 动力煤期货合约 动力煤交割方式 动力煤交割方式分为厂库仓单交割和车（船）板交割两种。 （1）厂库仓单交割是指卖方通过将指定交割厂库开具的相关商品标准仓单转移给买方以完成实物交割的交割方式。 （2）车（船）板交割是指卖方在交易所指定交割计价点将货物装至买方汽车板、火车板或轮船板，完成货物交收的一种实物交割方式。 动力煤交割资格 （1）不能交付或者接收增值税专用发票的客户不得交割； （2）持仓量为非交割单位整数倍的相应持仓不得交割；动力煤最小交割单位为5000吨，对应期货持仓为25手。 动力煤厂库仓单交割流程—配对日 最后交易日（交割月第5个交易日） （一）当日下午，动力煤不再进行交易。闭市后，同一会员同一交易编码客户所持有的该交割月买卖持仓相对应部分由计算机自动平仓，平仓价按当日结算价计算。其他未平仓合约，一律视为交割合约。 （二）当日下午 1 时 30 分之前， 卖方应主动公布用于交割的仓单信息，未主动公布的，交易所于下午 1 时 30 分公布卖方相应品种所有有效标准仓单信息供买方挑选；买方挑选卖方标准仓单的总数量不超过卖方该合约的持仓量。 （三）当日下午 1 时 30 分到 2 时 30 分，买方根据卖方提交的仓单信息，自主选择并确认。 （四）当日闭市后，交易所按确认结果进行配对； 其他仍未配对的持仓，由计算机按先车（船）板后仓单，再按数量取整、最少配对数原则予以配对。配对后,标准仓单交割的，卖方相应的标准仓单予以冻结,相应的交易保证金予以释放。 动力煤厂库仓单交割流程—通知日 配对日后的下一交易日（即通知日），买卖双方通过交易所会员服务系统确认《交割通知单》。期货公司未收到《交割通知单》或者客户对《交割通知单》有异议的，应在通知日下午 5 时之前以书面形式通知交易所；规定时间内没有提出异议的，视为对《交割通知单》的认可。 动力煤厂库仓单交割流程—交割日 通知日后的下一交易日（即交割日）买方客户将客户名称和税务登记证号等开票资料事项通过所在期货公司提交给卖方客户。 卖方客户通过所在期货公司提供的买方客户开票资料，按照《交割结算清单》开具发票。收盘后，卖方客户收到80%货款，20%余款在买方客户确认收到卖方客户开具的增值税专用发票时结清。 动力煤厂库标准仓单有效期： 动力煤：每年 5 月、11 月第 7 个交易日（不含该日）之前注册的标准仓单，应在当月的第 10 个交易日（含该日）之前全部注销。 动力煤交割厂库名单 1.中国中煤能源股份有限公司（港口提货点： 秦皇岛港股份有限公司 （第二、六、九分公司）、国投中煤同煤京唐港口有限公司、 国投曹妃甸港口有限公司、 唐山市港口物流有限公司、天津港交易市场有限责任公司） 2.神华销售集团有限公司（港口提货点：神华黄骅港务有限责任公司、 秦皇岛港股份有限公司（第二、六、七、九分公司）、国投中煤同煤京唐港口有限公司、国投曹妃甸港口有限公司、唐山市港口物流有限公司，天津港交易市场有限责任公司） 3.大同煤矿集团有限责任公司（港口提货点： 秦皇岛港股份有限公司 （第二、七、九分公司）、国投中煤同煤京唐港口有限公司、国投曹妃甸港口有限公司、 唐山市港口物流有限公司） 4.陕西煤业化工集团有限责任公司（港口提货点：国投曹妃甸港口有限公司） 5.内蒙古伊泰煤炭股份有限公司（港口提货点：秦皇岛港股份有限公司（第二、六、七、九分公司）、国投中煤同煤京唐港口有限公司、国投曹妃甸港口有限公司） 动力煤车船板交割流程—配对日 当日下午 1 时 30 分之前， 卖方应提出交割申请，提交车（船）板交割货物信息。卖方未提出车（船）板交割申请及未提交车（船）板交割货物信息的，交易所按标准仓单交割对待。配对后，车（船）板交割的，卖方交易保证金不予释放。 动力煤车船板交割流程—通知日 流程同厂库仓单交割通知日。配对日后的下一交易日（即通知日），买卖双方通过交易所会员服务系统确认《交割通知单》。期货公司未收到《交割通知单》或者客户对《交割通知单》有异议的，应在通知日下午 5 时之前以书面形式通知交易所；规定时间内没有提出异议的，视为对《交割通知单》的认可。 动力煤车船板交割流程—通知日后续 自通知日起（含该日）三个交易日内，买卖双方可就车（船）板交割事宜进行协商，确定结算方式、交货地点、交货方式、交货时间等，签订《车（船）板交割协议书》。买方最迟应在第三个交易日下午 1 时 30 分前，通过会员在会员服务系统中提交《车（船）板交货事项确认单》，卖方会员应在下午 3 时前进行确认。逾期买方未提交或卖方未确认的，视同违约，按照郑州商品交易所相关规定处理。 买方有权选择在卖方货物所在地或交割计价点交割，买卖双方达成协议的，可以按照协议里约定的地点进行交割；未达成协议的，买方可在《车（船