第3章工程项目风险(修正版)汇编.ppt

第三章 工程项目风险分析  第一节 项目风险辨识 第二节 项目风险估计 第三节 项目风险评价第四节 项目风险分析案例  第一节 项目风险辨识 风险辨识是通过某种方式或几种方式，尽可能全面地识别出影响工程项目总目标实现的风险，并恰当地分类。 风险辨识是风险管理中的基础环节。 只有将所有的风险全部辨识出来，人们才能对工程项目的风险进一步的分析。 相反，如果很重要的风险因素没有辨识出来，即使再复杂精确的数学分析，也只能得出虚假的结论。 一、风险辨识流程 （一）收集资料 1．风险管理计划 该计划包含风险辨识阶段需要的方法或技术、资料来源、时间安排、岗位职责等，是指导风险辨识工作的纲领性文件。 2．工程项目的前提、假设和制约因素 工程项目建议书、工程项目可行性研究报告、设计或其他文件一般都是在若干前提和假设的基础上做出的。 这些前提和假设在项目实施期间可能成立，也可能不成立。因此，项目的前提和假设隐藏着风险。 任何一个项目都处于一定的环境之中，受到许多不确定因素的制约，对此项目管理班子是不能控制的，这就带来了风险。 3．工程项目概况和有关计划文件 具体内容包括：工程项目目标、任务、范围、进度计划、费用计划、资源计划、质量计划和采购计划等。 4．历史信息 以前类似项目的成功经验和教训对风险辨识非常有用。 要获取历史信息： 一：可以查阅以前项目档案； 二：可以找以往项目的主要参与人员了解情况； 三：可以从发表的文献中查阅。  （二）识别风险 1.不同建设阶段的不确定性分析 工程项目的生命周期一般分为：前期决策阶段、设计阶段、工程实施阶段、竣工验收阶段。 每一个阶段有不同的工程项目风险，即使相同的工程项目风险在不同阶段的发生概率和影响后果也不一样。 因此，应该按照不同阶段进行不确定性分析，识别工程项目风险。 2.不同目标的不确定性分析 工程项目有投资、进度、质量和安全等目标，不同的目标也称项目变数。 有时风险管理只是针对某一目标进行的。 工程项目不同目标的风险是不一样的，所以要针对不同的目标识别出工程项目风险。 3.按照工作分解结构进行不确定性分析 不同的工程项目结构，有不同的性质和要求，其存在的工程项目风险不同，风险的影响程度也不相同。 按照工程项目的工作分解结构（WBS），将整个工程项目分为单项工程、单位工程和分部分项工程，然后从最底层逐级分析不确定性的存在，识别出工程项目风险。 4.工程项目建设环境的不确定性分析 工程项目建设环境对工程项目目标的影响非常大，所以应对其进行详尽的不确定性分析，识别出存在的工程项目风险。  （三）形成初步风险清单和分类 将所有识别出来的风险罗列起来，便得到工程项目的初步风险清单，然后根据需要对风险分类，以确定风险的性质。 分类可先按照工程项目目标、阶段、结构分类，然后按照可控性进行分类，最后按照技术和非技术进行分类，也可以根据其它标准进行分类。 风险分类方法在风险管理计划（第二章、第一节）中已经确定。  二、风险辨识技术和方法  （一）风险核查表 风险核查表就是以往类似项目中经常出现的风险汇总表。 该方法将本项目与以往历史项目中的风险清单进行对比，从而确定本项目存在的风险。  风险核查表方法可以开阔人们的思路，发现更多的潜在风险。 但是要注意不能局限于风险核查表上列出的风险，每一个工程项目由于它的一次性和独特性，都有其特有的风险。  1．对于国际工程、承包商的风险核查表 （1）投标、合同缔约阶段 ①投标信息取舍失误或信息失真风险； ②中介与代理活动能力不强； ③保标和买标风险； ④标书工程量不准确； ⑤现场考察不全面； ⑥标书理解不明确，或者翻译不准确； ⑦合同不能缔约或者合同条款苛刻； ⑧报价失误； ⑨投标保函被没收风险。  （2）施工阶段 ①政治风险 例如：政变、内乱、战争、骚乱、政策改变、政府更迭、国际制裁或禁运、国家拒付债务、与邻国或其它国家关系紧张等； ②经济和法律风险 例如：通货膨胀、汇率损失、税法或其它法规改变、本地保护主义、价格上涨与价格调整风险、外汇管制等； ③资金风险 例如：工程款支付风险、开户行信用问题、施工方案变更要求承包商增加投入、保函被