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2014年度烟草专卖执法案卷评查标准 本标准适用于2014年度烟草专卖执法案卷评查中行政处罚案卷评查部分。 一、烟草专卖行政处罚案卷评查基础标准 出现以下任一情形的案卷，要定为不合格案卷： （一）主体资格。 1.处罚主体内设机构作出处罚决定的； 2.处罚主体没有管辖权的； 3.被处罚主体不是违法行为人的； 4.行政处罚决定书没有加盖办案单位印章的； 5.被处罚主体与实际履行处罚主体不一致,又无合法理由的。 （二）事实和证据。 1.缺乏关键性证据，无法准确说明案件事实的； 2.不同证据之间对于同一违法行为或重大事实的描述相互矛盾，且又无相关认定和理由说明; 3.证据取得的方式、手段、途径违法的。 （三）执法程序。 1.调查取证少于2名执法人员的； 2.未履行行政处罚事先告知程序的； 3.重大处罚案件未履行听证告知程序的； 4.处罚决定书未送达当事人的； 5.法定程序倒置的； 6.罚缴不分的。 （四）法律适用。 1.定性错误的； 2.处罚依据适用错误的； 3.以废止或失效的法律、法规、规章作为依据的； 4.认定违法事实或作出处罚没有引用法律、法规、规章的； 5.处罚超越法定种类、幅度的； 6.涉刑案件不移送，以罚代刑的。 二、烟草专卖行政处罚简易程序案卷评查标准 本标准只适用于评查行政处罚简易程序案卷。总分为100分。 （一）使用预定格式、编有号码的当场行政处罚决定书；（5分） （二）有当事人的基本情况；（5分） （三）有违法行为的具体时间、地点；（5分） （四）有违法事实和证明违法行为的相关证据；（15分） （五）有行政处罚的依据；（10分） （六）有罚款金额或警告内容；（15分） （七）有行政处罚履行方式和期限；（10分） （八）有告知当事人申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；（5分） （九）有作出行政处罚决定的行政执法主体的印章、日期以及当场实施处罚的行政执法人员的签名或印章；（10分） （十）行政处罚决定书要当场交付当事人；（5分） （十一）当场收缴罚款的，要有合法票据并保留存根；（5分） （十二）及时将当场作出行政处罚决定的情况报备归档。（10分） 三、烟草专卖行政处罚一???程序案卷评查标准 本标准只适用于评查行政处罚一般程序案卷。总分为100分。出现下列情形的，扣除相应分数： （一）立案（8分） 1.须立案而没有立案文书的；（2分） 2.没有记载案件来源或案件来源与其他文书不一致的；（1分） 3.没有记载或错误记载案由、发案时间和发案地点的；（1分） 4.没有记载当事人的基本情况，或错误记载当事人姓名、有效证件号码和地址的；（1分） 5.没有记载案件情况或案件情况表述不清晰的；（1分） 6.没有立案依据或立案依据引用不准确的；（0.5分） 7.没有记载承办人、承办部门意见、签字和日期的；（0.5分） 8.没有记载行政机关负责人明确意见、签字和日期的；（0.5分） 9.超过批准立案时间立案的。（0.5分） （二）调查取证（37分） A.检查（勘验）笔录：(6分) 1.被检查人基本情况记载错误或记载不全的；（1分） 2.没有记载检查（勘验）时间或者地点的；（1分） 3.检查（勘验）的内容记载不全面、不规范的，未全面描述检查过程和现场状况，或者笔录注明的烟草专卖品品种、数量与其他文书不一致的；（2分） 4.被检查人拒绝签署意见及姓名，执法人员没有说明情况的；（1分） 5. 当事人、见证人、执法人员签字确认不符合规定的。（1分） B.询问笔录：（9分） 1.一份笔录同时询问两名以上被询问人的；（2分） 2. 被询问人基本情况填写不全的，或没有准确记载询问时间或地点的；（0.5分） 3.未在询问开始时表明执法人员身份，并且告知当事人享有陈述申辩权和申请回避的权利的；（0.5分） 4.笔录中对主要事实（包括姓名、地点、时间、行为、数量等）记录不全面、不准确，或涂改处未经被询问人确认的；（3分） 5.被询问人没有签署“记录属实”等意思表示，或被询问人没有逐页签名的；（1分） 6. 被询问人拒绝签署姓名，执法人员没有说明情况的；（1分） 7.执法人员没有签名或只有一人签名的。（1分） C.提取、固定物证及其他证据：（9分） 1.抽样提取物证时，没有抽样取证物品清单的；（1分） 2.没有记载或没有准确记载查获物品情况、抽样取证物品数量、当事人或见证人姓名的；（1分） 3.没有填写两名承办人意见及签名、没有填写领导意见及签名的；（0.5分） 4.当事人没有签名或盖章，执法人