上海旋荣科技股份有限公司公开转让说明书.docVIP

上海旋荣科技股份有限公司 公开转让说明书 主办券商 国融证券股份有限公司 2016年7月  上海旋荣科技股份有限公司 公开转让说明书 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公 司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票 的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假 不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1  上海旋荣科技股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 本公司特别提醒广大投资者注意以下重大事项及可能出现的风险： 一、市场竞争风险 办公用品流通行业在国内发展较早，因其自身所具有“小产品、大市场”的 特性得以迅速发展。目前行业内以中小型企业为主，市场化程度较高，市场竞争 激烈。市场集中度较低，销售前十名企业的年销售总额不到整个市场年销售总额 的10%，整个行业处于完全竞争状态。此外，互联网的飞速发展使得从事办公用 品销售的电子商务网站如雨后春笋般涌现，进一步加剧了办公用品流通领域的行 业竞争。若公司不能有效应对日益激烈的市场竞争，将可能对公司的生产经营带 来不利的影响。 二、客户集中的风险 公司主要产品或提供的劳务：办公用品，软件集成开发及提供技术服务。公 司自成立以来，公司与当地的客户保持紧密的合作关系，赢得了良好的口碑与品 牌，业务来源相对具有稳定性与持续性。目前公司客户基本集中于上海市区域内， 由于不同地区的宏观经济环境、经济发展水平、文化氛围不同，导致办公用品的 需求存在一定的差异，短期内想要进行业务区域扩张难度较大。如果该区域客户 因宏观经济环境、政策导向、市场经济、自身经营状况发生变化及其它因素等导 致其对公司服务的需求量下降，将对公司生产经营带来不利影响。 2015年度、2014年度，公司对前五名客户合计的销售收入占公司销售收入 的比重分别为87.94%、99.18%，存在客户相对集中风险。尽管公司与主要客户 建立了稳定的合作关系，且主要客户为能源、电力行业国有企业，资金实力较为 雄厚，但如果主要客户因国家政策等情况出现重大波动而减少对公司的订单，将 可能对公司的经营业绩产生一定影响。 2  上海旋荣科技股份有限公司 公开转让说明书 三、实际控制人不当控制风险 公司控股股东为赵潇玮、实际控制人为赵潇玮、王萍夫妇，其合计持有公司 100%的股份，且赵潇玮任董事长兼总经理，王萍任董事兼副总经理，能够对公司 股东大会、董事会、管理层的决策等事项产生重大影响。若公司实际控制人利用 其对公司的控制权对公司的经营、人事、财务等事项进行不当控制，将可能损害 公司整体利益。 四、公司治理风险 公司于2016年2月22日由旋荣有限整体变更设立。股份公司设立后，公司 建立健全了法人治理结构，完善了现代化企业发展所需的内部控制体系。但由于 股份公司设立时间较短，各项新制度未能有充分时间检验落实效果并强化执行力 度，而且管理层对于新制度仍在学习和理解之中，对于新制度的贯彻、执行水平 仍需进一步的提高。随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，对公司治理将会 提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不能够适应发展需要， 从而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 五、核心业务人员流失风险 基于“聚焦大客户”战略，公司以核心业务人员为立足点，形成了一套完整 的大客户关系管理策略。通过建立行之有效的管理制度、加强员工的业务培训等 方式来强化员工服务大客户意识，提升员工为大客户服务的能力和水平，以开发 和维护同公司大客户的业务关系。目前，公司核心业务人员与大客户之间建立了 良好的合作关系，赢得了客户的信任和良好口碑。未来，若公司的核心业务人员 流失，可能会在一定程度上影响公司的客户占有率和市场竞争力，对公司的经营 产生不利影响。 六、与关联交易有关的风险 报告期内，公司的共同实际控制人赵潇玮、王萍曾为统诺有限的共同实际控 制人，2014年1月至2015年4月，统诺有限与旋荣有限持续存在经常性关联交 易情形，并存在同业竞争。统诺有限曾为公司2014年度第一大供应商，该关联 3  上海旋荣科技股份有限公司 公开转让说明书 交易的实质是统诺有限代旋荣有限进行货品采购，再由统诺有限与旋荣有限间进 行平价转让，虽不存在利益侵占情况，但有利益侵占的隐患。 2015年11月