于宁波天河水生态科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌及公开转让的补充法律意见书（一）.docVIP

北京市双利律师事务所 关于宁波天河水生态科技股份有限公司申请股票在 全国中小企业股份转让系统 挂牌及公开转让的 补充法律意见书（一） 双利律(证)字[2016]第07-1号 北京市东城区广渠门内大街16号环境新闻出版大楼10层 邮编：100062 电话(Tel)：01067167870 网址：shuanglifirm@ 传真(Fax)：010  目 录 一、关于引入投资机构的股权价格、对赌问题...........................................................3 二、关于核查与披露子公司相关问题...........................................................................5 三、关于公司及子公司的环保问题................................................................................5 四、关于公司的经营资质问题........................................................................................7 五、关于公司前五大客户..............................................................................................10 六、关于关联方占用公司资金的情况.........................................................................15 七、关于核定征收问题...................................................................................................18 八、请公司和中介机构知晓并检查《公开转让说明书》等申报文件..................19 1  北京市双利律师事务所 关于宁波天河水生态科技股份有限公司申请股票在全国中小企 业股份转让系统挂牌及公开转让的 补充法律意见书（一） 双利律(证)字[2016]第07-1号 致：宁波天河水生态科技股份有限公司（公司） 根据公司与本所签署的《律师服务协议书》，本所接受公司委托，为公司本 次挂牌提供专项法律服务，并据此出具本法律意见书。 本所律师已根据相关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查 和验证，并就公司本次挂牌事宜出具了《北京市双利律师事务所关于宁波天河水 生态科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 的法律意见书》（以下称“《法律意见书》”）。根据 2016年 6月 1日全国股份转 让系统公司对本次挂牌申请出具的《关于宁波天河水生态科技股份有限公司挂牌 申请文件的第一次反馈意见》（以下称“《反馈意见》”），本所律师在对公司本次 挂牌相关情况进一步查证的基础上出具本补充法律意见书。 本所律师同意将本补充法律意见书作为公司本次挂牌所必备的法定文件随 其他资料一同上报，并依法对本补充法律意见书承担责任；本补充法律意见书仅 供公司本次挂牌的目的使用，不得用于任何其他用途。 本所律师在《法律意见书》中的声明事项亦继续适用于本补充法律意见书。 如无特别说明，本补充法律意见书中简称和用语的含义与《法律意见书》中简称 和用语的含义相同。 根据相关法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对公司提供的文件和有关事实进行了查验， 现出具补充法律意见如下： 2  一、关于引入投资机构的股权价格、对赌问题 公司有机构投资者。请公司补充说明并披露：（1）公司引入机构投资者的定 价依据；（2）公司与投资者签署的协议情况。请主办券商及律师结合机构投资者 取得公司股权的价格、方式，进一步核查公司引入机构投资者是否与公司存在对 赌协或其他投资安排。 1、核查经过和核查资料 本所律师查验公司工商档案资料、股权转让时股东会决议、股权转让协议、 公司 2015年 9月、10月份财务报表、股权转让后的公司章程、华信股份受让股 权的说明和对股权转让方童宁军及股权受让方安骏投资的其他合伙人访谈。 2、分析和结论意见 （1）经查验，安骏投资成立于 2015年 8月 10日，现持有宁波市北仑区市 场监督管理局于 2015年 8月 10