私募基金备案所需文件清单.docx

/v/5fb8eb私募基金备案所需文件清单【阅读提示】1、私募基金管理人应完成登记，私募基金应进行备案。2、根据《私募基金登记备案系统-基金备案及信息更新填表说明》，私募基金备案时应填报信息并提交各类材料。本文将私募基金须提交的材料汇总，便于管理人了解，提前准备。3、备案系统将私募产品分为私募证券、私募股权、私募创投、其他私募基金及顾问管理产品五类。备案时按基金所属类别，对应提交资料。【正文】私募基金备案所需文件清单一、正在运作的基金/新基金备案（一）外包业务机构情况表外包机构营业执照（二）私募基金信息情况表A.私募证券投资基金1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作型、公司型基金适用）2、基金招募说明书3、基金风险揭示书4、投资者承诺函5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）6、基金合同/合伙协议/公司章程7、委托管理协议（若有）8、基金托管协议（若有）9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）10、对销售业务的管理制度11、对份额登记业务的管理制度12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明13、销售监管机构监督协议14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）16、份额登记监管机构监督协议（若有）17、委托外包协议（若有）B.私募股权投资基金1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）2、基金招募说明书3、基金风险揭示书4、投资者承诺函5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）6、基金合同/合伙协议/公司章程7、委托管理协议（若有）8、基金托管协议（若有）9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）10、对销售业务的管理制度11、对份额登记业务的管理制度12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明13、销售监管机构监督协议14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）16、份额登记监管机构监督协议（若有）17、委托外包协议（若有）C.私募创业投资基金1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）2、基金招募说明书3、基金风险揭示书4、投资者承诺函5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）6、基金合同/合伙协议/公司章程7、委托管理协议（若有）8、基金托管协议（若有）9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）10、对销售业务的管理制度11、对份额登记业务的管理制度12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明13、销售监管机构监督协议14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）16、份额登记监管机构监督协议（若有）17、委托外包协议（若有）D.其他投资基金1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）2、基金招募说明书3、基金风险揭示书4、投资者承诺函5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）6、基金合同/合伙协议/公司章程7、委托管理协议（若有）8、基金托管协议（若有）9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）10、对销售业务的管理制度11、对份额登记业务的管理制度12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明13、销售监管机构监督协议14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）16、份额登记监管机构监督协议（若有）17、委托外包协议（若有）E.顾问管理产品1、投资顾问协议2、管理人认为需要说明的其他问题（若有）二、基金重大事项更新（一）基金合同及其相关信息变更（若有）（二）基金管理人变更（相关协议文件）（三）托管及账户信息变更（四）挂牌情况变更（五）外包业务变更A.外包业务机构营业执照B.委托外包协议（六）基金清算三、基金定期更新（