期货基础知识5.doc

股指期货 一、客户需要携带的开户资料： 一 自然人： 1、本人身份证原件和1张银行卡号 工行、农行、建行、交行 2、学历 位 证明：毕业证书或学位证书及其复印件 3、投资经历证明：（二选一） 1）商品期货交易经历证明： 加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单，且具有至少10笔以上的成交记录。 最近三个月客户的商品期货交易资金风险表 2）股指期货仿真交易经历 至向交易所申请开立交易编码前一交易日日终具有累计10个交易日、20笔以上的成交记录。 4、证券交易证明：（适用只有股指期货仿真交易经历、而无商品期货交易经历证明的客户，提供加盖 证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单，作为综合评估依据。） 5、个人年收入证明或金融性资产证明（开具日期距申请开户日期间隔不得超过一个月） 6、出具两个月内的中国人民银行征信中心的个人信用报告，证明诚信状况。 二 一般法人： 1、 组织机构代码证 副本 原件 2 、营业执照（副本）原件 3、税务登记证 以上证件必须上年度年检,并另行提供复印件盖公章 4 、开户代理人身份证原件 5、相关的资金调拨人\结算单确认人\指令下达人身份证 以上证件必须另行复印件盖公章 6、 授权委托书 7、单位公章+法人私章 8、加盖公章的上一年度资产负债表或距离申请开户日期不超过三个月内月度资产负债表的作为净资产证明 9、提供参与股指期货相关的决策机制和操作流程，加盖公章的证明文件。决策机制应包括决策的主体与决策程序，操作流程应明确业务 环节、岗位职责以及相应的制衡机制。 10、投资经历证明（二选一）： 1）商品期货交易经历： 加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有至少10笔以上的成交记录。 2）股指期货仿真交易经历：至向交易所申请开立交易编码前一交易日日终具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录； 备注： 1、个人财务状况的其他证明材料： 财务状况 ? 证明材料 一、金融性资产 银行存款 加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件 股票 加盖证券营业部专用章的对账单 基金 加盖基金公司专用章的基金份额证明 期货权益 加盖期货公司结算专用章的交易结算单 债券 加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件 黄金 加盖银行业务章的纸黄金证明文件 理财产品（计划）资产 与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件 二、个人年收入 税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明 1）? 税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单 2）? 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。 3）? 投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。 二、客户股指期货开户条件： 1、自然人开户条件： （1）申请开户时期货保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元； （2）自然人投资者本人具备股指期货基础知识，通过相关测试，分值为80分以上（含）； （3）具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录； （4）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。 期货公司除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、 相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估。不得为综合评估低于规定标准70分的投资者申请开立股指期货交易编码。 2、一般法人开户条件： （1）净资产不低于人民币100万元； （2）申请开户时期货保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元； （3）具有相应的决策机制和操作流程； （4）相关业务人员（指定下单人、资金调拨人、结算单确认人）具备股指期货基础知识，通过相关测试； （5）具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录； （6）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。 3、特殊法人开户条件： 期货公司只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。