GAC认证审核服务基本流程.doc

GAC认证审核服务基本流程 认证申请 ( 申请组织向GAC客户关系部提出认证申请，填写“管理体系认证申请书”，并按申请书要求提供相关资料，包括营业执照复印件、生产工艺或业务流程图等； ( GAC客户关系部受理认证申请，组织进行需求评价，并提供认证报价； ( 双方确认认证审核费用后，协商签订认证合同。 认证准备 ( GAC与申请组织商定现场审核时间，并明确认证要求，即申请组织已按认证标准要求建立了管理体系，实施了内部审核和管理评审，且体系充分有效运行三个月以上； ( 申请组织应在现场审核前1个月提交相关文件，包括手册、程序文件； ( 认证机构的准备： ——GAC认证部组建审核组，并与申请组织确认审核组成员和审核时间； ——确定审核组长及审核组成员，经受审核方认可后正式组成审核组； ——审核组按GAC的程序，审核管理体系文件、制定审核计划，与拟认证组织联络，必要时进行初访。 ( 拟认证组织的准备： ——如审核组长提出管理体系文件有问题，拟认证组织应予纠正并提交，获得再次确认； ——包含多现场的组织应在认证审核前按GAC多现场抽样方案提供多现场清单； ——认可审核计划并通知组织内有关部门和人员，作好现场审核前的有关准备。 (审核客户的管理体系文件； (评价客户的运作场所和现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段审核的准备情况； (审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况，确定对管理目标实现具有重要影响的关健点，科学地确定重要审核点(收集关于客户的管理体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况（如客户运作中的质量、环境、法律因素，相关的风险等）； (审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段审核的细节； (结合可能的重要因素充分了解客户的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点； (评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，确认管理体系是否已有效运行3个月以上以及管理体系的实施程度能否证明客户已为第二阶段审核做好准备。 (审核组应将第一阶段审核发现形成文件并告知客户，包括识别任何引起关注的、在第二阶段审核中可能被判定为不符合的问题。 第二阶段审核 (目的是评价受审核方管理体系的实施情况，包括有效性。第二阶段审核应在受审核方的现场进行，并至少覆盖以下方面： a）与适用的管理体系标准或其他规范性文件的所有要求的符合情况及证据； b） 依据关键绩效目标和指标（与适用的管理体系标准或其他规范性文件的期望一致），对绩效进行的监视、测量、报告和评审； c）受审核方的管理体系和绩效中与遵守法律有关的方面； d）受审核方过程的运作控制； e）内部审核和管理评审； f）针对受审核方方针的管理职责； g）规范性要求、方针、绩效目标和指标（与适用的管理体系标准或其他规范性文件的期望一致）、适用的法律要求、职责、人员能力、运作、程序、绩效数据和内部审核发现及结论之间的联系。 ( 审核组依照审核计划对申请组织进行现场审核，验证管理体系与审核依据(包括相关管理体系标准、组织的管理体系文件和相关的法律法规)的符合性及实施的有效性。GAC视审核为体系诊断过程，并为申请组织提供管理持续改善之机会； ( 现场审核的主要目的是通过收集客观证据，以评定管理体系的运行与管理体系文件的规定是否一致，证实其符合相应管理体系标准的程度，判断其管理体系的有效性和持续改进的能力； ( 审核组以客观、公正的态度收集客观证据，对于发现的不符合事实，出具书面不符合项报告，并综合审核情况提出审核报告，做出是否推荐认证注册的结论。 跟踪验证 ( 现场审核后，申请组织应对不符合项采取有效的纠正措施，并向GAC提交纠正措施及整改证明材料； ( 申请组织的纠正措施应在审核结束后个月内完成，否则不予推荐； ( 审核组对申请组织进行书面或现场跟踪审核后，纠正措施的有效性经验证符合要求后上报GAC认证部。 注册发证 ( 申请组织的审核材料经GAC技术委员会评定认可后，由GAC总经理批准并签发认证证书。 ( 认证证书有效期三年，获证组织同时也获准在规定范围内按规定要求使用管理体系认证标志的权利。 ( GAC将在媒体上定期公布获证组织的认证信息，协助宣传获证组织的认证信息，包括其组织的地址和获准认证的范围监督审核 ( 认证通过之后的三年有效期内，GAC将定期对获证组织的管理体系进行监督审核，以确认获证组织管理体系对应相关管理体系标准要求的持续符合性和有效性。每次监督审核将涵盖获证组织管