文化市场综合执法案卷评查规则分解.ppt

文化市场综合行政执法案卷评查办法（试行） 一、评查的依据 根据《文化市场综合行政执法案卷评查办法（试行）》、《文化市场行政处罚案件档案管理办法（试行）》及有关法律、法规和规章制定本办法。 二、评查目的 综合考查执法人员28种基本综合执法文书制作、法规适用和组卷归档的能力。 三、考查原则 合法性审查与合理性审查相结合原则，实体审查与程序审查并重原则，实质要件审查与形式要件审查兼顾原则。 四、合法性问题。是指行政处罚在主体资格、证据、适用法律和履行程序方面存在的下列问题： 第二部分 评分细则 （一）主体适格 1.实施主体无法定主体资格的； 2.实施主体超越法定权限的； 3.被处罚对象错误的。 被处罚主体界定说明 （1）个体工商户、农村承包经营户、个体合伙视为自然人。处罚主体为营业执照上标示的经营者个人（个人合伙的以全体合伙人为被处罚主体）有字号的应在经营者姓名后用括号注明； （2）法人违法设立的分支机构或虽设立、但没有领取营业执照的分支机构违法的，被处罚主体是设立该分支机构的法人；法人或其他组织的工作人员在实施职务行为或授权行为时违法的，被处罚主体为该法人或其他组织； （3）无照经营活动的被处罚主体为实际经营者。法人擅自设立分支机构从事无照经营活动的，被处罚主体为设立该分支机构的法人。个人或个人合伙以公司名义从事无照经营活动的，被处罚主体为实际投资人； （4）已取得公司名称预先核准但尚未领取营业执照的（公司）违法的，被处罚主体为实际投资人。 五、行政处罚一般程序案卷评查标准（共93分） （一）基本要求（各项1分） 1、“违法行为的性质”决定“案由” 2、“涉嫌”两字 3、文书应编文号 4、当事人或为“个人”或为“单位”，不可兼备 5、首页如有附页的，要标注页号，并由执法人员和当事人签字，标注日期 6、文书尾部要求签名或标注日期的 7、字迹清楚，书面清洁，语言规范、简练、严谨、平实 五、行政处罚一般程序案卷评查标准（共93分） （二）立案（3分） 8、规定日期内立案（0.2） 9、案件来源（0.2） 10、案情概要规范，立案应当引用法律、法规、规章全称，并注明具体条、款、项、目等。（1） 11、办案人员的意见及签名、日期（0.5） 12、承办部门负责人、机关负责人的意见及签名、日期（1.5） 五、行政处罚一般程序案卷评查标准（共93分） （三）调查取证阶段 14、调查程序规范。亮证、告知陈述申辩、申请回避的记载；（2） 15、笔录制作规范，（12分） 时间、地点，当事人基本情况、客观描述现场情况， （1）现场检查笔录：应客观描述现场情况，不得有主管判断或提前定性记载；如有拍照、摄像、录音或证据先行登记保存的，应在笔录中注明；逐页签名，拒绝的，应由见证人或两名以上执法人员签名并说明理由； （2）调查询问笔录：“一对一”；内容应与其他证据相互印证，且不得出现诱导性和推测性的词句； 注明“以上笔录无误“，并签名及注明日期。 五、行政处罚一般程序案卷评查标准（共93分） （三）调查取证阶段 16、其他证据调取规范（18分） （1）证据的四要素齐全：证明对象，取证时间和地点，取证人员姓名及执法证号，被取证人的意见、签名或盖章及时间； （2）视听资料、电子证据必须注明制作过程及方法； （3）须提取身份证、营业执照、许可证等； （4）有证据先行登记保存审批表； （5）抽样取证凭证或证据先行登记保存清单应详细记载物品并双方签字或盖章； （7）先行登记保存的物品7天内做出处理决定； 五、行政处罚一般程序案卷评查标准（共93分） （三）调查取证阶段 17、行政强制措施规范（略） 18、调查终结规范（3分） （1）准确阐述案件事实，列全相关证据； （2）写明处罚依据； （3）有办案人明确处理意见； （4）相关负责人的审批意见。 LOGO 文化市场综合行政执法案卷评查规则解读 长沙市文化市场综合执法局政策法规处 刘忠贻 （二）证据方面 1.主要证据不足的； 2.采用严重违反法定程序收集的证据或其他不合法证据的。 （三）适用法律方面 1.行政处罚决定中没有引用法律依据或引用错误的； 2.作出行政处罚决定超出法定处罚种类、幅度范围的； 3.仅以规范性文件作为认定违法事实或者处罚依据的。 （四）履行程序方面 1.作出行政处罚超过法定追诉时效的； 2.没有告知当事人作出行政处罚的事实、理由、依据记载的； 3.依法应告知陈述权、申辩权、听证权，卷中无记载的； 4.依法应当举行听证而未举行听证的； 5.依法应送达的法律文书未履行送达程序的； 6.其他严重违反法定程序的情形。 （五）规范性问题 是指行政处罚在卷内文书制作及案卷装订上存在的问题。 五、行政处罚一般程序案卷评查标准（共93