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日本科技评估政策发展及其对我国的启示 在许多国家的科技管理过程中，科技评估与评价已成为一个重要环节，评估结果常作为决策和调整有关科技政策、计划和活动的重要参考依据[1]。第二次世界大战后至今，日本逐步加强了科技研发创新的支持，完善了科技评估体系，制定了层级完整的科技评估政策。本文将介绍日本科技评估政策的发展，结合当前我国科技评估实际情况，提出可以从完善相应法律法规、推进评估能力建设、重视创新评估方法研究及强化评估结果利用等方面加强和改进我国的科技评估工作的启示与建议。 日本作为当今技术创新领先的国家之一，第二次世界大战之后随着科技研发规模的扩大，科技评估体系也日臻完善，目前已经拥有较为系统的科研机构、科研项目和科技人员的评估体系。有效的科技评估体系不仅能够营造更公平的科技竞争环境，而且有助于激励科研产出效率的提高，在有限财政投入的情况下提升国家科技创新水平[2]。 一、日本科技评估的政策法律依据 《科学技术基本法》和“科学技术基本计划”作为国家宏观科技创新政策，为日本科技评估活动的开展提供了法律和政策依据。 1.《科学技术基本法》 日本于20世纪90年代提出了科技创新立国的方针，并于1995年公布了《科学技术基本法》，它是日本所有科技政策的基础。该法案共有五章、十九条，涉及科技评估的主要内容包括两个方面：一是规定了日本的科技政策的制定和评估都是由政府进行，二是要求加强科技经费使用效率。科技评估体系的建立，反映了科技基本法的基本要求。 2.科学技术基本计划 《科学技术基本法》颁布后，日本在1997年提出第一期“科学技术基本计划”，指出要严格执行研发评估。该计划包括三个层面的内容：国家层面的科技战略、重点科技领域的科技发展规划、科研机构的发展规划。“科学技术基本计划”五年一度，到2015年已经完成四期，第五期将于2016年开始实行。计划除了对科技评估一般原则进行规定以外，其本身也作为科技政策受到政府的审议和评估。 二、日本科技评估的组织体系 日本现行科技体制是科技评估体系的基础。日本实行君主立宪制，首相是最高行政领导人。在其之下，内阁府内设置了“综合科学技术创新会议”（Council for Science, Technology and Innovation，CSTI）。该会议以首相为议长，是日本科技最高决策部门，以规划和起草基本的综合性科技政策,并综合调整相关省厅为目的，负责统筹全国的科学技术。在“综合科学技术创新会议”的统一指引下，各省厅本着避免重复、加强合作的原则，分别调整、分配和使用相关科研经费，每个省厅都设有各自独立的研究所。与科技和经济关系最为密切的部门是文部科学省与经济产业省，文部科学省在对国立大学和独立科研机构的评估方面承担了较为重要的角色（见图1）。 图1 日本现行科技体制 根据现行科技体制，日本建立了层级完整的科技评估体系。《科学技术基本法》确立了科技评估的地位，指出了科技评估的意义、明确了政府责任。“科学技术基本计划”提出了科技评估的基本原则。《国家研究开发评价指南》对不同类型科技评估的基本方式和原则进行了规定。各省厅根据《国家研究开发评价指南》制定本省厅的研究开发评价指南，确定在本省厅实施研究开发评价的对象、目的、方法等事项；此外，各研究开发机构及第三方评估机构，也要根据《国家研究开发评价指南》以及各相关省厅研究评价指南，就研究开发评价的对象等事项制定相应规则。在相关指南、规则齐备后，分别由研究开发的实施、推进主体或第三方评估机构，开展具体评估工作（见图2）。 图2 日本科技评估的组织体系 三、日本科技评估规范 根据国家宏观科技创新政策，日本在各层面制定出台了研究开发评价指南，以此保障各类研究开发活动的有效实施。 （一）国家研究开发评价指南 1997年，为了与第一期“科学技术基本计划”配套，日本“综合科学技术会议”（2004年更名为“综合科学技术创新会议”）出台了《国家研究开发通用评价方法实施指南》，开始实施现行的科技评估体系，此后为了与第二、三、四期“科学技术基本计划”配套，先后在2001年、2005年、2008年和2012年对指南进行了四次修订，不断完善科技评估体系，并将其研发政策评价指南更名为《国家研究开发评价指南》。该指南的2012年必威体育精装版版本，主要包括两章内容：第一章为日本进行研究开发评价的基本概念以及评价的框架；第二章对不同对象的评价原则进行了说明。 1.科技评估的目标与意义 根据《国家研究开发评价指南》，科技评估有助于提高研究者的效率，有助于提高资金使用的效率，有助于加强日本政府对民众的问责，在政府科研资助投入方面获得民众更加广泛的理解和支持。 2.科技评估的适用范围 《国家研究开发评价指南》规定的条款适用于对研究开发