三体系内审讲义.ppt

QMS、EMS、OHSMS 内审员培训班 主讲人：成子奉 本讲义参考以下标准 ISO 19011：2002《质量和（或）环境管理体系审核指南》 主要内容 1. 运行前的准备工作 2. 体系运行 3. 审核的基本概念 4. 内审的步骤 5. 管理评审的步骤 一、运行前的准备工作 QMS、EMS、OHSMS文件发布后体系开始运行，在运行之前有一个准备过程，其主要内容包括两个方面，一方面是体系文件的培训，另一方面是体系所需资源的配备。这是一个非常重要的过程，也是体系运行效果好坏的关键因素。 （一）体系文件的培训 培训的目的 使全体员工增强QMS、EMS、OHSMS意识，知道自己要做什么、如何做以及要达到什么目标，什么时候需要填写什么记录或其他客观证据；同时清楚违反规定会造成什么后果，从而提高执行文件的自觉性。 培训的内容 1）组织的QMS、EMS、OHSMS方针、目标、管理体系手册的培训； 2）部门/岗位的职责培训； 3）部门/岗位涉及的程序文件和作业文件培训； 4）适宜的法律法规培训； 5）为完成岗位职能职责所需的其他知识培训； 6）体系文件运行过程发现问题如何处理的培训。 培训的实施 培训可分层次进行，一般可分为高层领导的培训、管理层的培训、执行层的培训。根据组织的规模、类型、大小，组织可具体确定。组织可做出相应的培训计划。培训计划应当包括的内容有：培训的目标，培训方案和方法，培训所需的资源，培训所必须的内部支持，应达到的培训效果，监测培训的有效性和对企业的影响等方面。 为取得较好的效果，可以通过面试、笔试、实际操作等方式检查培训的效果。 （二）所需资源的配备 在QMS、EMS、OHSMS策划时，我们已经对体系每个过程所需的资源进行了策划。这时，在体系运行之前还要检查和落实资源方面的配备。 如：体系文件及表格是否发放到位；人力资源是否满足部门/岗位要求；设施、设备是否满足质量／环境／职业健康安全要求等。 若检查发现资源配备尚有不足之处，应积极采取措施，限期解决；但并不是要等万事俱备才开始运作，对不足之处，可制定改进措施及完成期限（可分阶段进行），只有通过运行才能促进不断改进和完善。 二、 运行 QMS、EMS、OHSMS运行过程中，还会受到内部、外部环境的影响。外部环境的影响，如市场形势的变化、顾客要求的变化、法律法规的变化，企业内部的变化，如产品结构的变化、技术改造引起能力的变化、机构及职能的调整等，这些都能引起体系的变更。 这些应特别注意，在对QMS、EMS、OHSMS的变更进行策划和实施时，应保持QMS、EMS、OHSMS的完整性。 运行中常出现的问题： a)各级人员不重视QMS、EMS、OHSMS运行，管理者 代表的作用没有充分发挥。 b)文件发布后，不能按照文件的要求实施。查文件知道 怎么做，但不能克服企业固有的习惯，提供不出实施 文件的证明资料。 c)两张皮现象，干工作是干工作的，贯标的是贯标的， 体系不能与日常工作相结合。 d)?注重形式、关注形式多，对效果关注不够。 这就需要我们通过体系的三级监控机制解决体系运行中发现的问题，特别是应该发挥内审和管理评审的作用。 内审和管理评审是体系建立过程中最后的工作，是对体系建立和实施情况的验证，也是体系运行中的重要内容。 三、审核的基本概念 审核 ：　　为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 （一）审核的目的和原则 审核的主要目的 确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性； 评价对法律法规要求的符合性； 确认所实施的管理体系满足规定目标的有效性。 审核的核心原则 客观性、独立性和系统方法 （二）审核的类型 审核的类型一般分为下面三种形式： 第一方审核（内审）：由企业的成员或其他人员以企业的名义进行的审核。 第二方审核：在某种合同要求的情况下，由与企业（受审核方）在某种利益关系的相关方（委托方）或由其他人员以相关方的名义实施的审核。 第三方审核：由独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三方机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方进行的审核。通常由认证机构进行认证审核。 （三）审核准则 审核的准则包括以下三个方面： （1）管理体系的标准； （2）管理手册、程序文件和其他相关的管理体系