交易部工作说明.doc

合同审核 1.1新合同的审核 1.1.1审核合同的流程 检查合同账号是否能用： a 查看合同管理登记表格是否有登记 b 查看后台系统是否有开户记录 c 在期货保证金监控中心是否有记录 合同分为一式两本（或三本），检查合同的编号是否相同 检查合同填写是否完整： a 封皮部分，包括客户名称，客户账号，客户日期 b 第三页，包括“以上《期货交易风险说明书》的各项内容，本人/单位已阅读并完全理解”抄写完整，客户签字和签署日期 c 第五页，包括“以上《客户须知》的各项内容，本人/单位已阅读并完全理解”抄写完整，乙方签字和签署日期 d 第六页，乙方签字 e 第八页，客户约定的初始交易密码及资金调拨密码的填写 f 第十五页，双方协商方式的选择（必须填写“√”或“×”），客户签字，公司工作人员授权签字，初审人签字，签约日期 g 第十六页，指令下单人委托代理人姓名，委托代理人签字及身份证号码；资金下单人委托代理人姓名，委托代理人签字及身份证号码；交易结算报告确定人委托代理人姓名，委托代理人签字及身份证号码；委托人签名和委托时间。如指令下单人、资金调拨人同为开户申请人时，此页可不填写，但必须划掉 h 第十七页，被授权人姓名身份证号，被授权人签字，法定代表人签字，授权单位公章。如是自然人开户此页可不填。 石家庄、郑州等营业部寄回来的合同审核 因为营业部都有合同章，寄回来的合同比较完整、规范。除了按照上述审新合同的流程审理之外，还要注意：在开户申请表的最后一栏工作人员的签字和盖合同章；在合同的第十五页的审核人栏内签字，并在授权人签名附近盖公司合同专章。之后，将审核好的合同进行登记。 上海、大连等办事处寄回来的合同审核 办事处的合同只是工作人员进行初步的审核，按照新合同的审核流程进行。 1.2旧版合同的审核 1.2.1审核合同的流程 检查帐号是否可用： （1）通过交易系统（准确）； （2）通过excel表格（客户资料登记表）； 合同分为一式两本，检查合同的编号是否一致； 检查合同填写是否完整： a.第二页授权书是客户委托别人签署合同时签署的，如是本人签署就不必填写； b.第三页是法人开户时要求填写的申请表，注意要盖章； c.第四页是自然人开户时要求填写的，必须填写完整； d第五、六页是向客户揭示期货交易风险和客户声明的内容，需要客户在仔细阅读后，根据自己实际情况进行签字； e第八页是写有甲乙双方联系方式的，乙方（客户）要求填写完整； f第十三页处有客户保证金监控中心的用户名和密码，是客户进行账单查询的地址，是由交易部为客户申请的帐号和密码； g第十五页处的“指定事项”是客户的指定下单人、资金调拨人和交易结算确认人签字留样处，必须如实填写； h第十六页上方，客户须填写清楚与公司的具体联系方式，以便有什么事的情况下能及时联系到；对于下方的指令下达方式选择上客户可跟据实际需要进行选择，其中“电话和网上委托”是必选项，其它可随意； i第二十二页处的“纠纷处理方式”上，客户可以选择仲裁或起诉，注意要大写； j第二十三页处是甲乙双方签字盖章处，甲方必须是有从业资格的工作人员才可签字，乙方(客户)如是法人还需要盖上公章； k第二十六页处是乙方对于电子化交易风险进行阅读后签字说明已完全理解和接受的地方； l第二十七到二十九页是客户进行场内热自助交易时需要填写的，如客户在16页指令下达方式上没有选择场内热自助，就不必在此处填写； m第三十到三十二页是网上交易协议书，首先客户须在30页的乙方处填上姓名，其次仔细阅读其中的条款后，在32页处签字确认；同时，工作人员也要签上名字； n第三十三页要求有现场见证人签字，经手人处是业务代表人签字，审核人是交易部开户人员签字。 1.3开户资料的审核 1.3.1检查自然人开户资料是否齐全 审核资料具体应具有： （1）客户身份证复印件； （2）手续费标准表； 内容包括客户账号、姓名、客户所属部门是否填写正确完整，各个品种的手续费标准，手续费收取方式是否填写。并将合同第八页客户设定的初始密码写到手续费表上以方便恒生系统内开户的需要。 （3）自然人开户申请表； 内容包括开户申请人的姓名、申请日期、出生年月、职业（不能填无）、身份证号、联系电话、联系地址、邮政编码、是否从事过期货交易以及交易目的，指定下单人的姓名、身份证号、联系电话、联系地址、邮政编码，资金调拨人的姓名、身份证号、联电话、联系地址、邮政编码，结算确认人的姓名、身份证号、联系电话、联系地址、邮政编码，申请人的签名以及签署日期。 （4）投资者期货结算帐户登记表； 内容包括投资者姓名、身份证号、联系电话、联系地址，合同编号，资金账号，投资者期货结算银行帐户（可不填），投资者签名。 （5）客户资信状况及风险承受能力