基金与承销.doc

1、开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。 \6 A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金管理公司 D、证券交易市场 JS 2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比 3yw 例分配。 $\Cr A、基金净资产 B、基金总资产 C、基金投资额 D、基金流动资产额 5 F、开放式基金 4 3、证券投资基金不包括（ ）。 kPxq A、封闭式基金 B、开放式基金 C、创业投资基金 D、债券基金 E、股票 D/ 基金 k 4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。 v[ A、股票基金 B、国债基金 C、债券基金 D、指数基金 I n5 5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。 YRP A、对冲基金 B、套利基金 C、指数基金 D、国际基金 s: [ 6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。 1; A、成长型基金 B、收入型基金 C、期权基金 D、平衡型基金 .^:iJ 7、第一家证券投资基金诞生于（ ）。 7Z1-v A、美国 B、英国 C、德国 D、法国 pg 8、（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依 qs8 据。 Pt*Q . A、基金规模 B、基金收益率 C、基金资产净值 D、基金赎回率 |Dm 9、证券投资基金的发起人不可以是（ ）。 Q1]I^ A、信托投资公司 B、证券公司 C保险公司 D、基金管理公司 ,zhU 10、每个基金发起人的实收资本不少于（ ）。 T:KTz A、2亿元 B、3亿元 C、4亿元 D、1亿元 3u 11、基金管理公司的发起人可以是（ ）。 _X A、保险公司 B、证券公司 C、商业银行 D、金融咨询公司 LABpt 12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。 6 Vv A、1000万元 B、1500万元 C、2000万元 D、3000万元 v.N m 13、基金管理公司发起人的实收资本不少于（ ）。 ;.5 A、1亿元 B、2亿元 C、3亿元 D、4亿元 ?Ce 14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（ ）。 `QvS: A、10年以上 B、20年以上 C、15年以上 D、5年以上 HLg 15、基金管理公司治理结构中不包括（ ）。 f9jk+ A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、消费者 qK! 16、基金管理公司的独立董事不少于（ ）。 - A、2人 B、3人 C、4人 D、5人 P- 17、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（ ）。 5_G A、1/4 B、1/3 C、1/2 D、1/5 ; h%4 18、我国封闭式基金不允许以下列价格发行（ ）。 axNla A、溢价发行 B、折价发行 C、平价发行 D、面值发行 ,|%J 19、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（ ）年，最低募集数额不 m S 得少于（ ）亿元： u A、10，5 B、5，10 C、5，2 D、10，10 ; 20、我国封闭式基金的发行期限为（ ）。 ^ A、4个月 B、2个月 C、3个月 D、1个月 #J 21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（ ）方可成 O 立： dua0 1 A、70% B、80% C、90% D、60% @ 22、开放式基金的销售机构不包括（ ）。 QS A、商业银行 B、保险公司 C、证券公司 D、担保公司 *^hiS 23、基金变更不包括（ ）。 W6lr^~ A、封闭式基金转为开放式基金 B、封闭式基金清算 C、封闭式基金扩募 fBry D、封闭式基金续期 x h0 24、根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不 I2\~ 得超过该基金资产净值的（ ）。 0 A、10% B、20% C、30% D、15% ;ud`n 25、基金清算帐册以及有关文件由（ ）来保存。 4 A、基金托管人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金清算小组 A qx 26、在我国，基金发起人不包括（ ）。 MEV A、证券公司 B、信托投资公司 C、基金管理公司 D、金融咨询公司 rv6 27、在我国，基金发起人的实收资本不少于（ ）。 YK A、2亿元人民币 B、3亿元人民币 C、4亿元人民币 D、1亿元人民币 ?w 28、证券投资管理的指导性原则不包括（ ）。 o6 A、合规性原则 B、诚实信用原则 C、合理性原则 D、投资分散化 u 原则 5 29、证券投资管理的的作业流程不包括（ ）。 7--% A、确定投资目标 B、信息管理 C、资产配置 D、投资选