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质量管理体系审核员/产品认证检查员/技术专家专业能力评价提纲 姓名 专业代码 15.02.06 专业名称 耐火用陶瓷制品的制造 评价依据 1、质量和（或）环境管理体系审核指南GB/T19011-2003； 2、认证人员管理程序CQM/CX-00-14-2006； 3、认证人员资格能力评定准则CQM/ZY-00-95-2006； 4、专业分组文件使用说明CQM/ZY-00-91-2005。 评价要点 评价人员在评价时至少包括但不限于以下要点： 1、专业知识 本专业工艺流程，关键过程及其有效控制方法，主要测量和控制点； 本专业有关的法律法规及标准。 2、审核知识 依据审核准则对本专业的生产和服务过程控制进行较为准确的评价； 运用QMS标准，结合专业生产特点进行有效审核（仅适用于审核员）； 举例说明不可接受的情况。 3、个人素质，如沟通能力，观察能力，感知能力，自立性等 综合评价 满足质量管理体系 □专业审核员 □专家能力要求 基本满足质量管理体系 □专业审核员 □专家能力要求，但需进一步实践 不能满足质量管理体系 □专业审核员 □专家能力要求 评语： 该同志长期在水泥行业工作，陶瓷和水泥的生产过程和质量控制点有极大地相似性，在份专业工艺分析和主要控制点的描述上清晰准确，能满足专业审核员的要求。 评价人： 2011年3月15日 人员管理与培训部意见 同意 不同意 授权人： 年 月 日  评价项目 评价记录（包括提问及回答要点） 评价 （1符合2基本符合3不符合） 1．本专业工艺流程，关键过程及其有效控制方法，主要测量和控制点 工艺流程 普梳：清棉→梳棉→并条→粗纱→细纱 精梳：清棉→梳棉→予并→条卷→精梳→并条→粗纱→细纱 关键过程（特殊过程） 精梳 3、有效控制方法及主要测量和控制点见附页一 2．本专业有关的法律法规及标准 与本专业有关的法律法规及标准见附页二 3．依据审核准则对本专业的生产和服务过程控制进行较为准确的评价 审核准则：GB/T19001-2008标准、企业质量手册及其他体系文件、产品标准、相关法律法规及其他相关文件。 在审核的过程中收集审核证据： 查看生产设备是否满足相应产品的要求，是否完好; 查看作业文件、技术文件等是否齐全，是否符合行业要求及企业实际，是否能对生产起到指导作用，生产过程与作业文件的符合程度如何； 查看试验设备是否满足产品检验的要求，产品的检验过程是否有效，检验结果与产品标准的符合程度等。 若设备、作业文件、技术文件符合要求，收集到的证据符合作业文件的要求，检验过程有效，检验结果符合相关产品标准的要求，则判定企业的专业部分符合审核准则的要求； 若收集到的上述证据大部分符合审核准则的要求，偶有部分不符合审核准则的要求，且对产品质量影响不大，则判定企业的专业部分基本符合审核准则的要求； 若收集到的上述证据大部分不符合审核准则的要求，且对产品质量有较大的影响，则判定企业的专业部分不符合审核准则的要求。 4．运用QMS标准，结合专业生产特点进行有效审核（仅适用于审核员） GB/T19001-2008标准中与专业有关的条款有6.3、第七章及8.2.3、8.2.4、8.3等，审核时，结合专业生产特点，特别注意以下方面的问题： 1. 7.3条款：能否按顾客的规定要求对产品进行设计，对新产品的性能等是否进行验证；如若是委托设计，则要对配方进行产品性能符合性的验证。 2. 7.4条款：查看是否制定采购文件，是否对主要原材料制定了合理的采购标准，是否按检验文件的要求对进厂原材料进行检验和验证。 3. 7.5.1条款：查看作业指导书制定的是否合理、详尽，是否能起到指导作用，工作场所是否得到作业指导书，尤其是关键过程：精梳生产记录及作业现场，其关键过程是否执行了工艺文件，符合程度如何。 4. 8.2.4条款：检验文件是否齐全，相应产品的检验标准是否齐全、有效并得到有效执行，是否按产品接收准则进行检验和放行，是否按相应产品标准进行出厂项目的检验，检验结果是否符合相应产品标准的要求，型式检验是否按相应产品标准的要求进行，其结果是否符合相应产品标准的要求。 在审核过程中，注意查看生产设备的配置是否满足相应产品的需要，工艺文件、检验文件是否齐全，这些文件是否得到贯彻执行，执行效果如何。 5．举例说明不可接受的情况 在审核过程中有下述情况即为不可接受： 主要生产过程、关键（特殊）过程、产品检验过程未执行工艺文件或相应的产品标准，例如： 精梳工序未执行文