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ch.7 Research and Development (研究与开发) R D是技术创新的重要源泉。创新是企业获得超额利润的手段。 对于企业而言，R D是竞争的重要手段，企业往往通过R D的投入获得新技术，在产业中取得领先或垄断地位。 对于产业而言，R D通常是刻画产业的重要特征之一。在发达国家，通常按照R D占产品销售的比率来刻画产业的特征。创新也往往可以促进社会福利的改进。 产业组织理论讨论R D问题涉及两种分析。一种是实证的分析，另一种是规范的分析。 实证分析最初是从讨论生产函数引起的。在R D问题之前，经济学是假定生产函数是既定的，在讨论要素引起产出变化的问题时，假定技术是既定的。因为生产函数是个Black Box。事实上技术会发生变化，技术通过R D投入而发生变化。 对于R D研究，事实是要打开生产函数这个黑箱子，分析R D投入对于技术的影响。 规范研究是要探讨R D的福利影响。 R D投入的变化通常引起企业的创新。对于创新的定义在经济学中有争议。人们通常引用熊比特的定义，把创新定义为对新工艺、新产品、新组织结构、新市场的寻找、发现、开发、改进、采用并加以商业化的过程。 通常R D按时间顺序分为三个阶段： 基础研究（大学、政府科研机构承担） 应用研究（企业研究机构或应用研究机构承担） 开发应用（应用于产品或工艺） 此外，还有后研究阶段，通过特许权、模仿、采用等使创新在产业中扩散。 现代产业组织理论把R D引起的创新分为两类。一类是工艺创新；另一类是产品创新。 工艺创新（Process innovation），是指降低成本的创新；产品创新（Product innovation）是指寻求生产新产品技术的创新，不一定降低成本。但二者有时有密切联系。 由于R D概念难以定义，因此很难将R D模型化。有关R D研究的题目就比较分散。例如R D作为一种企业竞争策略对企业目标函数变化的影响；R D对产业结构的影响；R D对经济增长的影响；R D对社会福利的影响等等。 我们这里着重从产业组织理论的角度讨论企业如何把R D作为一种竞争策略加以运用。探讨企业R D竞争对社会福利的影响。 7.1工艺创新的分类 工艺创新的分类： 分为剧烈创新和非剧烈创新或大创新与小创新（drastic innovation， nondrastic innovation）。 若创新者将产品价格降到创新前成本以下，则称为大创新否则称为小创新。 若创新前（市场结构为Bertrand市场结构） 某一创新者因创新而获得垄断地位，并使，则称为大创新； ，称为小创新，创新者被迫只能制定的价格。 p C 0 q 两种创新下，垄断者都可以垄断市场，在的创新条件下，令可以获得全部市场。但未实现MR=MC的条件。 在C创新下。垄断者实现了MC=MR的条件 下，消费者福利并未改进 C下，消费者福利改进了 7.2创新与市场结构 什么样的市场结构有利于创新？ 这一问题争论的很激烈 熊比特认为，垄断的市场结构最有利于创新，但研究表明，这一结论是有条件的。若替换效应（replacement effect）很小，而效率效应(efficient effect)很大，则这一结论成立，否则不成立。 所谓创新的替换效应，是指在市场结构为垄断的条件下，垄断创新后所生产的产品是原有产品的替换，因此，他创新的积极性并不高。 所谓效率效应是指，垄断者因创新而垄断市场所获利润大于潜在进入者获创新成果进入该产业与垄断者瓜分利润，这种寡头市场结构下寡头的利润总和。即： 之所以出现该不等式，是因为垄断者只要愿意总可复制两家未合谋寡头企业的情形（duplicate）。 不存在效率效应条件下企业的创新积极性（incentive of innovation） 假定不考虑创新的成本，创新受到无限期保护，创新者不把创新作为竞争的手段，而纯粹考虑不同市场结构下，创新给企业带来的利益。 最优资源配置下创新给社会带来的利益 单位时间增加的社会净剩余 假定利率不变，即利率为r，则该创新所带来的社会福利增加的贴现值为： ① 在垄断的市场结构下，创新给垄断者所带来的利益 令为垄断者单位时间的利润。 由包络定理： ∵ ∴ ② 竞争市场结构下，创新给企业带来的利益