2供应商安全管理程序.doc

名称： 供应商安全管理程序 文件编号：C-TPAT-002 版本号：A/0 制定部门：人事部 生效日期： 编制： 审核： 批准： 1.总则 1.1制定目的 规范供应商的选择及评估程序，以保证供应商具有提供满足规定要求的能力，促使公司 供应链安全的稳定及提高。 1.2适用范围 适用于向本公司提供产品或服务的供应商的选择及评估考核。 1.3权责单位 1.3.1安全主任：负责对非服务类供应商GSV方面进行评估。 1.3.2 IQC/安全主任：负责供应商供货品质的评估工作； 1.3.5 生管课：负责供应商供货数量的评估工作。 1.3.6 经理室: 负责对服务类供应商GSV方面的监控。 1.4名词定义: 服务类供应商: 提供非生产物料的供应商,如垃圾回收,空调维护,货运、快递公司等。 非服务类供应商:提供生产物的 材料/原材料 供应商; 2.内容： 2.1 采购将所有供应商形成名录，包括服务类供应商，制成供应商名录。 2.2 要求所有供应商回签反恐『保证书』；拒绝回签的供应商将列为高风险级供应商管理。 2.3新开发非服务类供应商应如实填写「供应商评估表」内的内容，回传后由采购交安 全主任进行评估。必要时,由安全主任进行现场评估,并完成「供应商评估表」。 2.4供应商分级及管理要求 2.4.1低风险供应商：应积极配合我方调查，不定期对反恐方面自查，如果有发现异常事件应及时向我方报告，并制定整改计划，努力达到GSV要求。以下为符合的条件： （1）「供应商评估表」内容填写不够完善但部分执行。 （2）国际知名大公司，或已通过GSV认证的公司； （3）一年供货次数少于5次； （4）积极参与反恐活动，并配合我方反恐活动；获得客户认可的供应商。 2.4.2高风险供应商：我方制定供应商审核计划，每年2次定期将对高风险供应商进行审核（包括首次审核和突击审核）。如果供应商不能达到要求者，必须制定整改计划并由我方进行跟踪跟进。如有必要我方将聘请第三方机构对供应商进行审核。在整改无效或无法达到我方要求时，将剥夺其合格供应商资格。以下为符合的条件： （1）「供应商评估表」内容填写不完善。 （2）所在地在战乱或与美国敌对国家； （3）拒绝与我公司在反恐方面配合者。 2.4.3高风险供应商必须配合如实填写我厂发出的「供应商评估表」，并由我厂安全主任提出整改项。 高风险供应商必须限期整改，否则将不被列入合格供应商。所有类别供应商应在新一年现场审核中，由安全主任进行现场审核，对于不符合反恐要求的整改项供应商应积极配合，如必须整改的项目在规定期限内无法达到的将不被列为合格供应商。 2.4.4合格供应商：应积极配合我方调查，不定期对反恐方面自查，如果有发现异常事件应及时反馈，并制定整改计划，努力达到GSV要求。以下为符合的条件： （1）「供应商评估表」内容填写完善且都积极执行改善。 （2）国际知名大公司，或已通过GSV认证的公司； （3）一年供货次数多于5次； （4）积极参与反恐活动，并配合我方反恐活动；获得客户认可的供应商。 2.5长期服务类供应商：对于食堂、垃圾回收、空调维护等长期合作供应商派驻厂人员，我 厂将对其发放特制临时工作证件。此类人员只允许在规定区域内工作，不得随意进入其 他区域。 2.6供应商变更管理:当供应商发生重大变化及重大安全事故时，应向我方采购员部提交变 更申请及重大事件通知书。由董事或总经理评估事件严重程度并判断是否继续与此供应商合作。 2.7供应商终止. 2.7.1 安全主任/采购课应及时将终止合同的供应商、承包商和客户的相关资料和信息提供给行政部，内容应当包括客商单位名称、终止合同的时间、原因以及经常往来我公司和业务人员姓名等资料；终止合同的客商的通知。 2.7.2行政部接安全主任/采购部的通知后，可予拒绝此类客商进入厂区。如属确有需要，须行政部经理批准,方可进入。 2.8 评估调查周期 2.8.1 重点供应商（货运物流、快递、IT维护、保安服务公司）每6个月评估调查内审1次并回传承诺书； 2.8.2 其他物料供应商每12个月评估调查内审1次并回传承诺书； 3.相关文件 3.1『保证书』 3.2「供应商名录」3.3「供应商评估表」 第 1页 /共 2页