环境管理体系各素审核要点、方法.docVIP

环境管理体系各要求审核要点、方法 1.说明 (1) 本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求； (2) 一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“1”的问题应为一阶段至少审核的内容；标注“2”的为二阶段审核重点；标注“3”的为监督审核的重点，仅供参考。 (3) 这里的“审核方法”不涉及抽样的方法。 （4）本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。 环境方针 审核要点 审核部门/岗位/人员 审核方法/技巧 1．环境方针的制定（1） ---了解环境方针制定的思路，高层是否了解标准对环境方针制定的要求； ---了解方针的内涵，是否满足“一个适宜性”、“三个承诺、一个框架”的要求 --方针是否由最高管理者批准 最高管理者 交谈 查环境方针文件 3.环境方针制定的审核可安排在现场查看和策划要素审核之后进行。 2．环境方针的传达（2）（3） ---环境方针以什么方式传达； ---员工是否了解组织的环境方针 最高管理者 培训部门 厂区 员工 1.交谈 2.查记录 3.现场查看 4.询问 3．环境方针的实施、保持（2）（3） ---高层、各管理层是否了解实现和保持环境方针的措施。 高层 相关部门管理层 1.交谈 2.通过与环境方针有关问题的审核判断其实施情况。 4．环境方针是否为公众所获取（2）（3） 方针提供部门 高层 查记录 5环境方针的修订（3） 如修订，还应对2、3、4的问题进行审核 1.交谈 2.查文件 环境因素 审核要点 审核部门/岗位/人员 审核方法/技巧 1．环境因素及其相关影响识别、评价、更新的工作流程和方法（1） 主控部门 1.询问 2.查程序文件 2.环境因素识别 --是否覆盖了受审核方的活动、产品或服务； ---是否考虑了不同时态、状态、不同影响的环境因素； ---是否考虑了可施加影响的环境因素 ---能控制和可施加影响的环境因素是否有漏识（尤其是产品、服务、过去、将来、紧急和相关方的环境因素） 主控部门（1） 各部门（1）（2） 现场查看 询问了解受审核方的活动，产品或服务 查环境因素识别汇总表 现场深入查看 查各部门的环境因素识别表 3.环境因素评价 ---评价准则、方法是否合理， ---评价是否依据了评价准则/方法 ---评价结果的准确性，是否反映了组织的重大环境影响 评价主控部门（1） /相关部门（2） 1．询问 2．查评价准则或标准； 查评价记录 4.查重要环境因素清单 4.环境因素、重要环境因素更新（3） ---环境因素、重要环境因素更新是否及时，如有更新，，识别评价是否充分、准确。 --是否传递给相关部门 主控部门（ 相关部门 1．询问 a．了解是否有新的活动、产品或服务（包括相关方） b．了解重要环境因素更新的情况 2．查更新后的环境因素记录（如有更新的环境因素，重点环境因素） 交谈、现场查看： 1.是否有新的活动、产品或服务 2. 是否将有关信息传递给主控部门 3.查更新后的环境因素记录（如有） 5.重要环境因素的策划（1）（2）（3） ----是否有相应管理文件 主控部门 查目标指标文件、运行控制程序、应急准备响应程序、 法律及其他要求 审核要点 审核部门/岗位/人员 审核方法/技巧 1．法律法规的确认 ---是否与组织/部门的活动、产品或服务相适宜 ---是否适用于组织/部门的环境因素 ---法律法规是否确认到条款， ---是否有漏识和失效的； ---是否得到了有关的法律法规文本 归口部门（1）（3） 相关部门（2）（3） 1．查公司/法律及其他要求清单（包括上级部门的） 2查文本（也可作为4.4.5要素审核） 1.查与部门有关的法律法规清单 2.查部门是否得到了法律及其它要求文本或相关规定（也可作为4.4.5要素审核） 3.询问有关人员，是与了解与本职有关的法律法规要素，如有不符合判在4.4.2要素 2．获取渠道 ---受审核方法律及其他要求获取渠道是否通畅 主控部门（2）（3） 1.查部门是否得到了法律及其之要求文本或有关规定（也可作为4.4.5要素审核） 2.询问有关人员，是与了解与本职有关的法律法规要求，如有不符合判在4.4.2要素 目标指标 审核要点 审核部门/岗位/人员 审核方法/技巧 1.目标指标的制定 --批准人是否了解标准对目标指标制定的要求 ---目标指标是否依据组织的环境方针制定，是否包括了污染预防的承诺 ---是否针对其内部每一个有关职能和层次，能分解的是否进行了分解 ---如何考虑法律法规与其他要求？ ---是否考