案防知识竞赛试库123.docVIP

河北银行防控知识竞赛题库 一、单选题 1、各分行要成立（D）任组长的案防工作领导小组。 A 主管办公室的副行长 B 纪委书记 C 主管风险管理部的副行长 D 分行行长 2、给予管理人员记大过处分的，应同时扣罚绩效工资（C） A 2个月 B 3个月 C 4个月 D 6个月 3、给予一般员工记过处分的，应同时罚款（B） A 500-1000元 B 1500-2000元 C 2500-3000元 D 4500-5000元 4、我行提倡实名举报，对员工违反禁令方面的举报，经查证属实的，给予什么样的奖励？（A） A 对员工违反禁令方面的举报，经查证属实的，给予2000元以上的奖励； B 对因及时举报，避免或挽回经济损失的，按不低于避免或挽回损失金额的5％的比例给予奖励。 C 对因及时举报，避免或挽回经济损失的，按不高于避免或挽回损失金额的1％的比例给予奖励。 D 对员工违反禁令方面的举报，经查证属实的，给予5000元以下的奖励； 5、我行设立举报邮箱：（B） A 总行信访举报邮箱：hebbankjubao@162.com B 总行信访举报邮箱：hebbankjubao@163.com C 总行信访举报邮箱：hebbankjubao@ D 总行信访举报邮箱：hebbankjubao@ 6.我行设立举报电话：（B） A 举报电话 B 举报电话C 举报电话：96368 D 举报电话6、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（B）以内。 A 6小时以内 B 12小时以内 C 24小时以内 D 48小时以内 7、以下内容不符合《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（c）。 A 应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系 B 年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决 C 在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决 D应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面 8、在开立账户管理方面，下列做法不正确的是：（c） A 开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，如授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书 B 客户提交的材料必须是真实的，必须进行核查，但开户不必面对面填写签字 C 对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡，坚决不予受理 D 对客户资料必须严格保管 9、商业银行经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现（B）的要求。 A 制度先行于业务 B 内控优先 C 发展是根本，管理是保障 D 合规人人有责 10、《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（A）。 A 专案组 B 调查组 C 检查组 D 督查组 11、《银行业金融机构案件处置工作流程》所称的案件的性质属于（B）。 A 行政案件 B 刑事案件 C 因经济纠纷引起的民事案件 D 商业贿赂案件 12、银行员工与外部人员串通骗取银行贷款属于（A）。 A 操作风险 B 信用风险 C 市场风险 D 流动性风险 13、柜员外库领用重要凭证时，应及时清点，清点工作应在（A）进行。 A 监控下 B 双人会同下 C 会计主管视线范围内 D 内库柜员视线范围内 14、企业销户，如果交回未使用的重要空白凭证，下列说法正确的是：（B） A 告知客户自己销毁 B 当客户面剪角作废，装订入传票 C 让客户在柜面上撕毁扔入垃圾桶 D 柜员当客户面剪角作废，扔入垃圾桶 15、银行业金融机构应当严格执行（C）、押、证三分管制度，三者分开保管和使用，人员离岗时，都应落锁入柜。 A 款 B 密 C 印 D 单 16、银行业金融机构应当对关键岗位实行（C）的人员轮换和强制休假制度。 A 定期 B 不定期 C 定期或不定期 D 短期 17、轮岗期限原则上以年度为限，轮岗率要求（A） A 100% B 80% C 70% D 60% 18 、为提高营业机构委派会计（授权经理）的轮岗频率，轮岗期限最长不超过（C）年。 A 4年 B 3年 C 2年 D 1年 19、基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（B）年。 A 4年 B 3年 C 2年 D 1年 20、鉴于各银行业金融机构机构柜员的配置、管理各不相同，按一般原则，轮岗期限不超过（D）年。 A 4年 B 3年 C 2年 D 1年 21、办理开户、变更、挂失等业务时，不得存在以下哪些行为（B） A 受理企业账户开户、变更或挂失补办印鉴时，需核对企业证明文件文件原件 B 受理企业账户开