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《金融市场》课程形成性考核册 学校名称: _______________________ 姓 名: _______________________ 学 号: _______________________ 班 级: _______________________ 江苏广播电视大学 《金融市场》第一次作业 得分 教师签名 单项选择题 金融市场是指以 为交易对象而形成的供求关系及其机制的总和。 金融资本 B．金融资产 C．金融行为 D．股票和债券 2．金融工具交易过程中所形成的运行机制有多种，其中最主要的是 。 A．价格机制 B．供求机制 C．风险机制 D．效率机制 3．证券公司作为投资者而给自己买卖证券、并自担风险的业务是（ ） A．承销 B．代理买卖 C．自营买卖 D．投资咨询 4．票据是一种（ ）证券。 A．无因债权、证权 B．有因债权、证权 C．有因债权、证权 D．无因债权、证权 5．主要投向有价证券，且是一种间接投资工具的是（ ）。 A．债券 B．期货 C．股票 D．投资基金券 6．面向少数特定投资者的发行证券叫（ ） A．定向发行 B．公开发行 C．直接发行 D．间接发行 7．公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币万元 。 A．货币市场 B．资本市场 C．现货市场 D．期货市场 9．大额可转让定期存单深受欢迎的基本原因是 。 A．期限短 B．面额固定 C．流动性强 D．利率高 10．若采用折价发行方式，债券票面金额为100元，而实际发行价格确定为96元，债券到期时应按（ ）偿还。 A 108元 B 100元 C 96元 D 104元 11．以下 发行方式，承销商要承担全部发行失败的风险。 A．代销 B．余额包销 C．全额包销 D．中央银行包销 12、 方式。 A．公募发行 B．拍卖投标发行 C．拍卖 D．推销人员推销 二、多项选择题 1．直接融资的优点在于（ ）。 A．灵活便利，安全性高，易于取得规模经济 B．资金供求双方在数量、期限、利率等方面受到的限制比间接融资为少 C．资金供求双方联系紧密，有利于资金快速合理配置和提高使用效率 D．由于没有中间环节，筹资成本较低 E．由于没有中间环节，投资收益较高 2．作为一个完整的金融市场，必须具备（ ）等四个基本要素，它们共同构成了金融市场的基本框架。 A．交易主体 B．交易工具 C．交易价格 D．交易地点 E．交易方式 3．中央银行的主要货币政策工具有（ ） A．存款准备金 B．再贴现 C．公开市场业务 D．物价 E．利率 4．汇票的当事人有三方，即（ ）。 A．出票人 B．贴现人 C．背书人 D．付款人 E．收款人。 5．按偿还方式不同可将债券分为（ ） A．可早赎回债券B．可提前兑现债券 C．分期付息债券 D．附息票债券 E．偿债基金债券。 6．关于间接发行描述正确的有（ ） A．可节省人力、时间 B．减少一定的风险 C．迅速、高效地完成发行 D．发行人要设立一些发行网点和派出众多发售人员 E．发行人要支付一笔较大的承销费用，从而要增加发行成本。 7．场内债券市场具有以下几个特点（ ） A．交易品种多样性、大宗性 B．主要采取指令驱动、集中撮合的方式进行交易 C．提供标准化产品的交易 D．在有形的场所集中进行 E．以中小投资者为主。 8．债券交易形式主要有（ ） A．现货交易 B．回购协议交易 C．远期交易 D．期货交易 E．期权交易 9．货币市场上的交易工具主要有 。 A．货币头寸 B．长期公债 C．公司债 D．票据 E．股票 10.可转让大额定期存单：Ａ、不记名，可以自由转让流通Ｂ、不受存款保险法的保护Ｃ、其认购者多是非金融性大公司Ｄ、其认购者大多是看中存单的高利率Ｅ、其发行价格可以高于面额 有关商业票据发行价格的因素：Ａ、发行价格＝面额－贴现金额Ｂ、发行价格＝面额Ｃ、贴现金额＝面额×贴现率×期限/３６０Ｄ、贴现率＝贴现金额/面额×３６０/期限Ｅ、面额就是其转让价格 债券的承销方式有： Ａ、直接发行 Ｂ、间接发行 Ｃ、私募发行与公募发行 Ｄ、代销 Ｅ、余额包销与全额包销 一、单项选择题 1．证券投资基金从事股票、债券等证券的投资，若发生亏损由（ ）承担。 A．管理人 B．托管人 C．监管人 D．持有人 2．证券投资基金在美国被称为（ ）。 A．单位信托基金 B．共同基金 C．集合投资计划 D．证券投资信托基金 3．对于封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的以上，转