9001内审案例究和和练习.doc

质量管理体系内审员 案例分析与审核审核/T19001－2008管理体系标准 相关产品标准和法规。 审核日期： 2010年9月15 日至16日 审核组成员 组长：林## B 组员：陈##A张## A 杨##B 日期及时间 审核部门及条款 Ａ组 Ｂ组 9月15日 8：00—8：30 首次会议 首次会议 8:30_12:00 管理层 Q:4.1 5.4.2 4.2.14.2.2 5.1 5.2 5.3 5.4.1 5.5.1 5.5.2 5.5.3 5.6 6.1 8.1 8.5.1 综合办公室：Q:5.5.1 5.4.1 Q/4.2.3 4.2.4 6.2.1 6.2.2 8.2.2 8.2.3 8.4 8.5.2 8.5.3 Q/6.3(信息系统) 14:00_ 17:00 销售部：Q：5.5.1 Q7.2.1 7.2.2 7.2.3 7.5.4 8.2.1 采购部(仓库)Q：5.5.1； 7.4 9月16日 8:00-12:00 生产技术部:5.5.1 6.3 7.1 7.3 7.5.1 7.5.2 质检部:5.5.1 5.4.1 7.6 8.2.4 8.3 13:00-15:00 一车间:5.5.1 5.4.1 6.4 7.5 8.2.4 8.3 二 车间5.5.1 5.4.1 6.4 7.5 8.2.4 8.3 15:00- 16:00 审核组内部会议 16:00-17:00 末次会议 备注 编制/日期： #### 管理者代表/日期：### 1.2示例 检查表 编号: 审核区域:： 销售部 内审员： 王## 审核时间：2010 年 9 月15 日 条款号 审核内容（方法、抽样） 审核记录 判定 5.5.1 5.4.1 4.2.3 4.2.4 询问部门职责以及人员分工及组成? 公司的质量目标?分解到你部门的目标是什么? 月完成情况? 查《文件控制程序》是否对体系文件的控制是否进行了规定？ 查体系文件发放范围一览表? 抽查3份-5份文件是否编制\审核\批准? 查体系文件发放回收记录. 抽查3-5份文件发放是否有发放人和签收人？是否有分发号? 查受控文件清单? 查法律法规外来标准清单?是否收集了相关法律法规和相关标准? 抽查2份文件是否有编制\审核\批准?是否有分发号? 文件有无修订情况?作废情况? 作废标识？抽查5份作废文件，有无处置，处置是否有记录？ 查《记录控制程序》是否对记录的控制是否进行了规定？ 查质量记录清单 抽查3份质量记录表格,如何进行标识？ 保存期是否合理? 抽查5-8分纪录填写，是否清晰，是否容易识别？ 查记录是否有检索号？ 过期记录如何处置？有无处置记录？ 查记录储存是否良好？是否保护未丢失？等 第 页 共 页 1.3示例 不符合报告 编号：第 1 份不合格报告 1、受审核部门： 项目现场 内审员： 王## 日期： 2011 年 7 月 5日 2 不符合事实描述： 2011.7.5下午现场抽查正在使用的焊条型号：TNJ422规格：4.0×400mm数量：100㎏；未能提供烘焙时间和温度控制要求相关记录。不符合公司编号为####-01《焊接工艺规范》4.5.2的要求。也不符合GB/T19001-2008 7.5.1 条款的“组织应在受控条件下提供生产和服务”要求 不符合性质： 一般 3 受审核部门确认： 属实 签名： ### 日期： 2011年7月6日 要求： ■查明原因 ■采取纠正措施 □纠正 原因分析：由于对规定不熟悉，虽然对焊条进行了烘焙，未按公司文件规定进行记录 纠正及纠正措施：1、学习相关规定和要求 2、对相关人员进行批评。 3、今后按要求进行记录 部门： 项目经理## 时间：2011年7月10日 验证： 纠正措施已完成，基本有效 内审员： 王## 时间：2011年7月12日 能力训练 ##公司管理手册节选 0.1 企业概况 公 司 简 介