投资银行综合练习习题集.docVIP

投资银行学综合练习习题2013春 一、单项选择题： 1、中国企业在欧洲发行以美元为面值的债券，属于（ ） A、欧洲债券B、外国债券C、扬基债券 D、以上都不是 2、1929-1933年经济危机后，美国投行业进入分业阶段，首次对此作出规定的法案是（ ） A、《麦克法顿法》 B、《玛隆尼法》C、《格拉斯-斯蒂格尔法》D、《加恩-圣杰曼法》 3、下面哪种属于存在订单执行风险的证券交易机制（ ） A、市价委托机制B、报价驱动机制C、指令驱动机制 D、保证金制度 4、下面哪种方法不属于传统信用风险管理方法（ ） A、专家法 B、信用评分法 C、信用评级法 D、VaR方法 5、投资下面哪种资产的基金单位资产净值固定不变（ ） A、回购协议 B、债券C、股票D、股票指数 6、1946年，现代意义上的第一家风险投资公司成立于（ ） A、日本 B、美国 C、英国 D、德国 7、下面哪个不是基金主要当事人（ ） A、托管人B、投资人 C、发起人 D、管理人 8、投资银行在股票发行准备工作中，下面哪种最重要（ ） A、制定发行计划 B、尽职调查C、编制招股说明书 D、路演 9、下面哪个市场采用了专营商制度的做市商交易机制（ ） A、纽约股票交易所 B、NASDAQ C、香港联合交易所 D、上海证券交易所 10、下面哪种收购不能用税收节约理论解释（ ） A、盈利企业收购亏损企业 B、股权比例高的企业收购财务杠杆高的企业 C、成熟企业收购成长型企业 D、管理效率高的企业收购效率低的企业 11、投资银行起源于18世纪的（ ） A、美洲B、欧洲C、 亚洲 D、澳洲 12、风险资本退出的最佳方式是（ ） A、并购 B、IPO C、重新上市（SIPO） D、二级出售 13、1968年美国政府国民抵押协会（GNMA）发行了下面哪种品种，标志资产证券化问世（ ） A、ABS B、CMO C、MBS D、STRIPS 14、按照风险发生的范围，金融风险可以划分为（ ） A、市场风险和信用风险 B、系统风险和非系统风险 C、纯粹风险和投资风险 D、投机风险和可保风险 15、目前投资银行的典型组织形态是（ ） A、现代公司制 B、合伙制 C、合作公司 D、独资公司 16、下面哪种理论属于证券市场分析的基本理论（ ） A、并购理论 B、行为分析理论C、风险管理理论 D、金融中介理论 17、从近些年的实际情况看，风险资本退出的最常用方式是（ ） A、并购 B、IPO C、重新上市（SIPO） D、清算和破产 18、下面哪种资产证券化通过设计优先级别进行信用增级（ ） A、ABS B、过手证券C、CMO D、转递证券 19、下面哪个证券交易市场属于二板市场（ ） A、NASDAQ B、纽约股票交易所 C、新加坡证券交易所 D、上海证券交易所 20、与合伙制相比，下面哪个不是公司制投资银行的优势（ ） A、具有独立法人地位 B、增强筹资能力 C、较高的信誉度 D、提高整体运作效率 21、我国法律规定，股票发行不得采用下面哪种方式（ ） A. 溢价 B. 平价 C. 折价 D. 发行价格按照票面金额 22、下面哪种不属于市价委托特点的是（ ） A. 即时成交 B. 可能天价成交 C. 卖出时更愿意采用 D.买进时更愿意采用 23、下面哪种业务不属于投资银行管理咨询服务的主要趋势（ ） A、公司战略咨询 B、最优资本结构确定咨询C、资产重组咨询 D、企业信息化咨询 24、下面哪种证券由IO和PO两类构成（ ） A、ABS B、MBS C、CMO D、STRIPS 25、现代投资银行典型模式为（ ） A、合伙制 B、公司制 C、上市公司 D、金融控股公司 26、下面哪种不属于证券市场分析的基本理论（ ） A、技术分析 B、行为分析C、价值分析D、效率市场分析 27、从最近实际情况看，风险资本退出的最常用方式是（ ） A、并购 B、IPO C、重新上市（SIPO） D、清算和破产 29、下面哪个系统的发布标志着以VaR为核心工具的市场风险量化管理时代到来（ ） A、Credit Metrics B、Portfolio Manager C、Risk Metrics D、Credit Risk+ 28、下面哪个市场采用了指令驱动与做市商制混合的交易机制（ ） A、NASDAQ B、纽约股票交易所 C、香港联合交易所 D、上海证券交易所 30、与合伙制相比，下面哪个不是公司制投资银行的优势（ ） A、具有独立法人地位 B、增强筹资能力 C、较高的信誉度 D、强化风险管理 二、多项选择题： 1、投资银行在二级市场扮演的角色有（