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深100ETF网下股票认购企业版柜台业务指引 一．前言 1 二、柜台系统相关升级 1 三、100ETF股票认购业务的委托方式支持 1 四、100ETF认购业务准备 2 100ETF代码信息设置 2 100ETF成份股信息设置 2 100ETF交易日期的设置 2 100ETF的网下股票认购费用 3 五、网下股份认购操作流程 3 网下股份认购登记 3 网下股份认购申报 3 网下股票认购的查询 4 六、日终处理 4 一．前言 根据深交所通知，深交所首只ETF产品——易方达深证100ETF将正式登陆国内基金市场，投资者可通过各具有基金代销资格的证券营业部、中国银行17家分行理财中心及易方达直销中心认购，发行期为2月21日～3月17日。以深证100指数的成份股换购深证100ETF可在发行期的最后5个工作日（3月13日至3月17日）进行。/service/download/index.php）中下载相应版本的‘关于6月升级包补丁SP13’，并在开展网下股票认购业务前进行升级。 检查是否已升级SP13的方法：通过综合管理平台－“其他功能”－“存储过程版本查询”菜单，查找过程名称为‘sp_fund_cal_details’，若创建版本为座机电话号码，表示已升级SP13。 三、100ETF股票认购业务的委托方式支持 股票认购：只支持柜台的专门的网下股票认购菜单 通过综合管理平台中的证券-ETF业务-网下股票认购菜单 进行，认购代码159901。 四、100ETF认购业务准备 100ETF代码信息设置 进入综合管理平台中的证券-ETF业务-代码信息设置’菜单的代码信息页面检查或修改100ETF的代码信息，具体如下： 交易类别：深圳； 一级代码：159901；基金代码：159901； 资金代码：159901； 认购代码：159901；认购款代码：159901 网下股票认购单位：100； 网下股票认购下限：1000；网下股票认购上限：0 100ETF成份股信息设置 一般基金公司和交易所会提供100ETF成分股信息文件列表，如etf100efundbulletinYYYYMMDD.txt，该文件可通过行情组件（加载etf.dll）自动转入。在网下股份认购期间如果交易所和基金公司没有提供该文件的话，可通过柜台系统手工添加成分股信息。 进入综合管理平台中的证券-ETF业务-代码信息设置’菜单的成份信息页面增加100ETF的成份股代码信息，具体如下：点击下面的‘成分股增加’按钮，成份股票代码输入深证ETF100的成分股代码，如：000001 。关于深证100ETF的成分股代码可见交易所相关文档。 注：网下股票认购时用的股票代码必须在100ETF成份股信息设置的范围内。 100ETF交易日期的设置 在进行100ETF股票认购前，券商必须首先设置100ETF交易日期阶段，各业务处理根据设置的交易日期阶段判断业务是否有效，日终处理也根据设置来正确处理业务结算处理。通过‘证券-ETF业务-交易日期设置’菜单来实现。 具体方法如下： 进入综合管理平台中的证券-ETF业务-交易日期设置’菜单设置100ETF的日期阶段，点击阶段日期增加按钮， 交易类别：选择深圳； 证券代码：159901 阶段类型：选择 ‘网下股票认购’ 起始日期：座机电话号码 结束日期：座机电话号码 按以上方法增加 ： 交易类别 基金代码 阶段类型 起始日期 截止日期 深圳 159901 网下股票认购 座机电话号码 座机电话号码 深圳 159901 网下股票申报 座机电话号码 座机电话号码 深圳 159901 网下股票过户日 座机电话号码 座机电话号码 深圳 159901 基金份额初始登记日 2006 2006 说明：基金份额初始登记日根据实际日期填写。 100ETF的网下股票认购费用 100ETF网下股票认购费可以采用以现金或基金份额支付两种方式，一般采用由基金公司从基金份额中扣除的方式，柜台不支持网下股票认购的费用收取；在进行网下股票申报时，需要填入费用比例，基金公司将按该费用比例从股民的基金份额中扣除。 五、网下股份认购操作流程 网下股份认购登记 认购时间：为2006年03月13日－2006年03月17日。 通过证券综合管理平台－证券－ETF业务－网下股份认购菜单进行，委托要素如下： 认购代码： 159901 撤销登记：根据需要选择，认购时选择登记； 当日认购的数据申报前可以在系统内部进行撤销。 股票代码：股票认购时所用的成分股代码。股票认购时所用的成分股代码，必须为在代 码信息设置中存在的成分股代码。 委托数量：成分股数量，单位股，最低认购申报股数为股,超过股的部分须为100股的整数倍 ETF认购企业版柜台业务指引 1