合格投资人(特定然人)申报材料.doc

天津股权交易所 合格投资人（特定自然人）申报材料指引 1. 天津股权交易所特定自然人股权账户开户申请表（附件1） 2. 本人的身份证原件及正反面复印件 3. 签署已经阅读投资风险揭示书（附件2） 4. 已作答的投资知识和风险识别能力测试表（附件3） 5. 本人签署的承诺书（附件4） 6. 原始股东外的其它自然人投资者还需提供具有10万元金融资产的财力证明（包括但不仅限于以下证明） ·银行开具的存款证明或提供近一个月内存折或存单复印件 ，需银行盖章 ·有价证券证明：开户前一年内的有价证券资产证明，需证券公司盖章 7.有代办人的，需携带双方身份证原件和正反面复印件，及授权委托书（附件5） 8. 投资偏好调查表（附件6） 附件1： 天津股权交易所 特定自然人股权账户开户申请表 申请人填写 申请人姓名 联系电话 联系地址 邮政编码 职业 □党政机关工作人员 □企事业单位职工 □农民 □个体工商户 □学生 □证券从业人员 □无业 □其他 学位/学历 □博士　□硕士　□大本　□大专　□中专　□高中　□初中及以下 有效身份证明文件 类别 □身份证 □护照 □其他 有效身份证明 号码 身份证有效期 电子邮箱 代办人姓名 联系电话 代办人联系地址 邮编 代办人有效身份证明文件类别 □身份证 □护照 □其他 代办人有效身份证明文件号码 郑重声明 本人已经了解并愿意遵守天津股权交易所相关规则，认真阅读了《股权账户卡开户说明书》和投资风险揭示书，并接受说明书条款，理解所揭示的风险，承诺以上填写的内容真实准确。 申请人或代办人签名： 年 月 日 开户代理机构填写 股权账户号： 开户代理机构盖章： 经办人： 填表日期： 说明：填写内容必须真实、准确，字迹要清楚、整洁。 股权账户卡开户说明书一、（以下简称）及其委托的开户代理机构，负责为开立账户，用于记载账户持有人的持有及其变更情况，并提供账户资料的查询与变更、挂失与补办、注销与合并等服务。 二、在申请开立账户前，应当仔细阅读本说明书、《特定自然人账户申请表》或《机构账户申请表》（以下简称《申请表》）。在《申请表》上签名后，表示已经认真阅读本说明书及《申请表》，并同意接受本说明书条款。 三、对于拒绝在《申请表》上签名的，或其委托的开户代理机构拒绝为其开立账户。 四、应当遵守国家有关法律法规及《规则》的规定。 五、应当提供真实、准确、完整的有效身份证明文件等开户注册资料，并对开户注册资料的真实性、准确性与完整性负全部责任。 六、应当对或开户代理机构录入的开户注册资料予以确认并对确认结果负责。 七、账户持有人有效身份证明文件有重大变化时，应当及时向或其委托的开户代理机构申请变更。否则，因此导致的经济损失和法律责任由账户持有人自负。 八、账户持有人保证账户的合法使用，对因违规使用导致的经济损失和法律责任由账户持有人自负。九、及其委托的开户代理机构应当对账户持有人注册的开户资料必威体育官网网址，不得转借第三人使用，但法律法规规定的除外。否则，因此导致的经济损失和法律责任由及其委托的开户代理机构承担。 十、及其委托的开户代理机构仅对所提供的开户注册资料进行审核，核查身份证明文件是否有效、注册申请表所填写内容与身份证明文件相关内容是否一致。但是,这并不表明对所提供的开户资料真实性判断或者保证。对下列情况之一所引起的法律纠纷,及其委托的开户代理机构不承担责任： 1．申请人使用虚假资料开户； 2．违规使用他人合法证件开户； 3．法律法规规定不能买卖的特定自然人和法人开户； 4．其他违规开户的情况。 十一、因不可抗力而引起的注册错误，及其委托的开户代理机构不承担任何责任。 十二、修订业务规则及本说明书时，应当公告提示，知会每个和账户持有。和账户持有应当按照修订后的业务规则及《说明书》执行。 1、您认为高新技术企业是以什么来认定的？ A、企业自主研发和创新能力 B、企业所属行业性质 2、我国对证券发行实行什么制度？ A、核准制 B、审批制 3、战略性新兴产业包括： A、高端装备制造 B、文化产业 4、您认为私募股权基金是通过私募形式向什么企业进行权益性投资？ A、上市企业 B、非上市企业 5、您的投资目的是什么？ A、获得买卖差价（资本利得） B、看好企业长期发展潜力 6、您知道如何计算市盈率吗？ A、市盈率 当前每股市场价格/每股税后利润 B、市盈率 股票市价/每股净资产 7、您从事证券投资业务有多长时间？ A、1-3年 B、3年以上 8、假设您最初投入的资金为1000万元，3年后，您希望得到哪种投资结果？ A、最差1050万元，最好1180万元 B、最差880万元，最好1380万元 9、如果进