炼铁厂内审检查表.docVIP

内审检查表 受审部门 炼铁厂 内审员 田亮、孙曼丽、吴凡、张丽坤 审核日期 2015.6.11 标准 条款 检查内容和方法 审核记录 评价 Q5.5.1职责和权限 询问厂长本部门职责、组织结构、本岗位管理职责以及权限；炼铁厂人力资源总体情况，根据现状采取那些措施确保资源需求。 部门组织结构图清晰 7.5.1生产和服务提供的控制 1. 查看炼铁厂高炉、热风炉技术操作规程，是否制定了相应的管理规定 2. 查看炼铁厂高炉、热风炉原始记录，是否符合技术操作规程和相关的管理规定。 3. 查看炼铁厂月份生产作业计划，是否完成？未完成的作业计划有无原因分析，改进措施。 4. 询问炼铁厂是否有原材料标准和产品标准，对原材料入厂质量有无监督并建立记录。 5. 针对质量问题，是否进行跟踪分析，有无改进措施并落实执行，是否对改进措施进行有效评价。 查《炼铁厂岗位技术操作规程汇编》制定了相应的管理制度。 每月作业计划齐全（查生产、指标计划） 未完成计划指标有分析（查月总结） 有电子版对原料标准进厂的记录 查《质量事故台帐》内容包括改进措施、效果评价、跟踪记录等 7.5.2生产和服务提供过程的确认 1. 询问炼铁厂确定了哪些特殊过程，是否对这些过程做了规定。如何确定这些规定可以满足要求 2.、询问特殊过程是否经过评审（包括设备、工艺、人员等），查看记录。 差《炼铁厂特殊过程设备确认表》，内容包括工艺特殊过程、特殊岗位人员确认表。通过培训和现场管理来确认满足要求。 查《1月份高炉主任及工长炉况失常事故处理》的培训。 7.5.3标识和可追溯性 1. 询问炼铁厂是否对所使用的原材料进行了标识，现场查看。 2. 查对重大环境因素和危险源是否进行标识。 3、当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品 通过对料场现场进行查看。炼铁厂原材料（包括精粉、焦炭、煤料等）堆放整齐，标识清晰。 查看煤气除尘班组“危害告知卡”，贴放明显，标识清晰。 查看《炼铁厂调度日报》记录了铁水炉次等详细数据。 7.5.5产品防护 1、铁水装运过程是如何实施防护的？提供相关规定，查记录。 2、 查看是否对原材料、备品备件等的存放做了规定，是否落实执行。 查对铁水罐进行定期检测，每月一次。查2015年2月检查记录，数量20。 查铁水罐耐火材料整体承包技术协议、使用、维护、监管、考核制度。 8.2.3过程的监视和测量 1、是否满足产品质量要求，实现过程监视和测量方法？（巡检、仪表检测等） 2、是否按规定的要求进行了实施？效果如何？（设备记录、运行记录） 抽查2015年1、4、5月《测量设备送检通知单》内含仪表检测名称、型号、测量范围、出厂编号、安装地点、更新情况、周检情况等。抽查5月份《仪表设备》《自动化设备》《天车电气设备》《电气设备》点检记录表，内含日点检表。 抽查2015年5月31日《炼铁厂铁前1号除尘系统运行记录表》内含除尘数据、时间、交接班记录等。抽查5月1日铁前1号除尘系统运行点检表，内容详细。 7.6 / 8.2.4产品的监视和测量 1、查看炼铁厂监视和测量装置的配置情况，是否建立台帐。 2、对监视和测量所用的设备、仪器等是否进行定期鉴定，有无合格证明，是否符合国家相关规定。 3、查看监视和测量的相关记录，确定监视数据是否符合操作规程或相关规定要求。 抽查《固定式煤气报警仪》电子台账，记录详细。 抽查计量编号2FP04--016的抗震压力表的检定证书，内含检定日期、合格证明、检定依据。 抽查《炼铁厂重要测量过程监视对比记录》2014年10月21日报表，监视数据符合规定。 8.3不合格品控制 1、询问对不合格生铁的控制是否制定了措施，实施效果如何？查看质量日报表。 2、出现不合格品，是如何进行控制的，有无相关文件或规定？查6、7月不合格品台账？ 3、在控制文件中，是否明确对不合格品的 评审和处置的职责和权限，是否按规定严格 执行？ 抽查《2015年5月份质量事故管理台帐》，对不合格生铁的控制制定了措施。 抽查2015年6月9日2号高炉操作日志，内含产品质量数据。 《炼铁厂不合格品处置规定》文件第四大条，明确了对不合格品的评审和处置的职责和权限，并严格执行。 8.4数据分析 1、炼铁厂对哪些数据进行了分析？是否有记录？ 2、分析的结果提供了哪些信息？信息的利用程度如何？ 抽查2015年6月10日《炼铁厂调查报告》内含高炉操作过程工艺参数、出铁出渣情况、原燃料成分等数据。 日报表原始记录对生产情况能够起到监控参考作用。 8.5.1持续改进 1、如何进行改进、纠正和预防措 施？ 2、持续改进是否涉及管理体系、过程、产品、环境保护、职业健康安全保障？今年做了哪些主要工作？ 3、持续改进是否包括维持性改进项目和突破性改进项目？ 4、持续改进的职责是否涉及到组织的各层次