突击模拟3-基础(含解析).doc

模拟习题试题描述 人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的（ ）和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。 答题区域 A 人民币负债 B 人民币资产 C 人民币本金 D 人民币利息 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 157 页 我的答案： 参考答案：C 答案解释：人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。 试题描述 通常所说的“金边债券”是指（ ）。 答题区域 A 企业债券 B 金融债券 C 以黄金储备为担保而发行的债券 D 政府债券 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 80 页 我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。 试题描述 由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（ ）。 答题区域 A 亚洲债券 B 欧洲债券 C 龙债券 D 外国债券 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 104 页 我的答案： 参考答案：B 答案解释：外国债券一般由发行国所在地的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。 试题描述 资产证券化的融资方式发行证券的基础是特定的（ ）。 答题区域 A 证券组合 B 国家证券 C 资产池 D 公司证券 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 176 页 我的答案： 参考答案：C 答案解释：资产证券化以特定的资产池为基础发行证券。 试题描述 非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（ ）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。 答题区域 A 监事会 B 董事会 C 股东大会 D 经营委员会 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 70 页 我的答案： 参考答案：B 答案解释：常识题。 试题描述 2003年5月27日，（ ）成为首家获我国批准的QFⅡ。 答题区域 A 瑞士银行 B 花旗银行 C 汇丰银行 D 德意志银行 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 34 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 试题描述 证券发行核准制实行（ ）管理原则。 答题区域 A 注册 B 实质 C 形式 D 备案 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 188 页 我的答案： 参考答案：B 答案解释：常识题。 试题描述 股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（ ）以上。 答题区域 A 25% 15% B 50% 20% C 25% 10% D 50% 15% ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 195 页 我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 试题描述 （ ）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。 答题区域 A 2005年 B 2006年 C 2004年 D 2002年 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 103 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 试题描述 证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由（ ）担任召集人。 答题区域 A 董事长 B 独立董事 C 监事长 D 执行董事 ※专家点评: 难易程度：难 本题题型：常识题 教材页码：第 261 页 我的答案： 参考答案：B 答案解释：证券公司董事会就风险管理、审计等事项设立专门委员会,审计委员会由独立董事担任召集人。 试题描述 基金托管费通常是（ ）。 答题区域 A 逐日计算 按月支付 B 逐日计算 按周支付 C 逐月计算 按月支付 D 逐日计算 按日支付 ※专家点评: 难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 128 页 我的答案： 参考答案：A 答案解释：基金管理费与托管费都是逐日计提，按月支付。