4-附件3-自评估表-2011.doc

出口食品生产企业备案自我评估表 企业名称： 填写人： 填写须知 一、本评估表作为评价企业符合《出口食品生产企业安全卫生要求》的客观证据，需逐项如实填写或打印，文字工整、清楚。 二、本表及所附证明材料均需加盖企业公章或骑缝章，提供的证明材料可为复印件。 三、本表适用于所有出口食品生产企业的备案。 《出口食品生产企业安全卫生要求》内容 企业落实要求 递交证据 自我 评估 说明 第二条（基本原则） 申请出口备案的食品生产、加工、储存企业（以下简称出口食品生产企业）应依照国家和相关进口国（地区）法律、法规和食品安全卫生标准进行生产、加工、储存、运输等，并遵守以下基本原则： （一）承担食品安全的主体责任 企业遵守国内外相关法律、法规、标准并承担主体责任。 □符合 □不符合 （二）建立和实施以危害分析和预防控制措施为核心的食品安全卫生控制体系，并保证体系有效运行 企业建立和有效实施以危害分析和预防控制措施为核心的食品安全卫生控制体系；体系需包含第三条和其他有程序建立要求条款中所明确的内容。 提供企业的质量手册和程序文件 □符合 □不符合 （三）保留食品链的食品安全信息，保持产品的可追溯性 企业建立了保留食品链的安全信息的制度，并保持产品可追溯性。记录备查。 文件名称 第 页 □符合 □不符合 （四）配备与生产相适应的专业技术人员和卫生质量管理人员； 企业的专业技术人员和卫生质量管理人员的能力数量可与生产相匹配。 提供两类人员的名单，包括姓名、学历、工作和培训经历、资格证书（若有） □符合 □不符合 《出口食品生产企业安全卫生要求》内容 企业落实要求 递交证据 自我 评估 说明 （五）评估生产过程中存在的人为故意污染风险及可能的突发问题，建立预防性控制措施，必要时实施食品防护计划 企业要对可能的人为蓄意污染行为和各种突发问题建立预防控制措施，做好应急准备；在必要时，建立和实施食品防护计划。企业的应急预案和食品防护计划（必要时）备查 文件名称 第 页 □符合 □不符合 （六）建立诚信机制，确保提供的资料和信息真实有效 企业建立诚信体系，为向检验检疫机构等提供的资料负责 □符合 □不符合 第三条 （食品安全卫生控制体系组成及运行） 出口食品生产企业应建立并有效运行食品安全卫生控制体系，并达到如下要求： （一）分析产品的来源、预期用途、包装方式、消费方式及产品工艺流程等信息，识别食品本身和生产加工过程中可能存在的危害，采取相应的预防控制措施；对影响食品安全卫生的关键工序，应制定明确的操作规程，保证控制有效、及时纠正偏差、持续改进不足，做好记录； 根据产品说明（包括来源、预期用途、包装方式、储存条件和消费方式）和工艺，识别食品本身和生产过程可能存在的危害，确定预防措施；对关键工序，进行监控、纠偏、持续改进不足等，并有效记录。 记录备查。 提供产品说明和工艺流程图； 提供食品本身和生产过程相关的潜在危害； 提供对关键工序的监控、纠偏、持续改进不足措施的程序文件。 □符合 □不符合 □不适用 《出口食品生产企业安全卫生要求》内容 企业落实要求 递交证据 自我 评估 说明 （二）建立并有效执行原辅料、食品添加剂、食品相关产品的合格供应商评价程序； 企业建立并有效实施合格供应商评价程序。 记录备查 文件名称 第 页 □符合 □不符合 □不适用 （三）建立并有效执行食品加工卫生控制程序，确保加工用水（冰）、食品接触表面、加工操作卫生、人员健康卫生、卫生间设施、外来污染物、虫害防治、有毒有害物质等处于受控状态，并记录； 企业建立并有效实施生产过程各环节的卫生控制程序。 记录备查 文件名称 第 页 □符合 □不符合 □不适用 （四）建立并有效执行产品追溯系统，准确记录并保持食品链相关食品安全信息和批次、标识信息，实现产品追溯的完整性和有效性； 企业建立并有效实施全过程的标识和追溯体系。 记录备查 文件名称 第 页 提供某工作日从原辅料、加工到成品入库各环节的全套追溯记录 □符合 □不符合 □不适用 （五）建立并有效执行产品召回制度，确保出厂产品在出现安全卫生质量问题时及时发出警示，必要时召回； 企业建立并有效执行产品召回制度。 记录备查 文件名称 第 页 □符合 □不符合 □不适用 《出口食品生产企业安全卫生要求》内容 企业落实要求 递交证据 自我 评估 说明 （六）建立并有效执行对不合格品的控制制度，包括不合格品的标识、记录、评价、隔离和处置等内容； 企业建立和有效执行