创业板市场交易务开通申请指引.doc

创业板市场交易业务开通申请指引 中国证监会及深圳证券交易所要求，所有参与创业板市场交易的自然人投资者，均需本人或持公证委托书的代理人到营业机构现场签署风险揭示书及抄录（特别）声明，并经营业机构经办人见证、核对抄录内容无误及确认；签署揭示书和业务开通申请前，营业机构还必须对客户进行风险测评、充分解释风险。 一、业务流程： （一）法人的业务申请 根据交易所制度，法人无需签署风险揭示书，法人账户在我公司柜台系统可直接进行创业板交易。 （二）自然人的业务申请与办理 由于创业板风险揭示书签署的特殊性，自然人的申请类型分自然人直接向开户营业部申请、自然人在我公司其他营业部签署文件由其代为见证申请、自然人跨证券公司转托管的申请、自然人因继承、离婚分割等情形被动成为创业板市场的客户的开通申请等情形。其中自然人直接向本营业部申请为基本情形。以下分别就各类情形阐述业务办理流程。 1．自然人直接向开户营业部申请 （1）材料提交 —有效身份证明文件◇； —深圳证券账户卡； 以上材料，标识◇的留存复印件；若为代理人办理，代理人须出示客户证券账户卡、代理人身份证，并提交并留存经公证的授权委托书（授权事项明确包含开通创业板交易业务）。 （2）审核验证 营业机构经办人验证客户身份的真实性、证件的有效性和一致性，对授权委托书，还须审核其授权事项是否明确包含创业板交易业务的开通。 （3）业务办理 ①风险承受能力测评。营业机构经办人向客户揭示创业板的交易风险，并指导客户填写《个人投资风险承受能力评估表》（附件1），进行风险测评。如客户不配合进行书面测评，营业机构须谢绝接受其申请。 ②告知测评结果。营业机构经办人将测评结果告知客户，如客户的测评结果低于“稳健型”，经办人应向其进一步揭示市场风险，劝导其审慎考虑是否申请开通创业板市场交易。 客户仍执意要求开通的，营业机构应要求客户在签署风险揭示书时，由客户本人（含本指引规定的合格代理人）在其签署的“声明”或“特别声明”下方增加注明“**营业部已为本人进行风险测评，认为本人不适合参与创业板市场交易，本人理解投资有风险但本人仍坚持参与创业板市场交易”。客户不配合的，营业机构须谢绝接受其申请。 ③查询股票交易经验。营业机构经办人通过柜台、新意系统等查询客户是否具有两年以上（含两年）股票交易经验： A、具有两年以上股票交易经验的客户： —客户在营业机构现场书面签署《创业板市场业务开通申请及投资风险揭示书》（附件2）、逐项填写并确认“创业板市场投资特别风险揭示”的五个事项，同时抄录揭示书上的“声明”全文、注明签署场所； —营业机构经办人见证客户签署并核对以下内容无误后签字确认： ●“创业板市场投资特别风险揭示”的五个事项均填写为“是”（五项提示中任何一项填写为“否”，营业机构均须谢绝接受客户开通创业板交易的申请）； ●抄录的内容无误，证件号码和证券账号、日期填写、签名无误。 B、尚未具备两年以上股票交易经验的客户： —营业机构安排专门人员向客户讲解风险揭示书内容，提醒客户审慎考虑是否申请开通创业板交易； —客户仍坚持直接参与创业板交易的，由其在营业机构现场书面签署《创业板市场业务开通申请及投资风险揭示书》，并抄录揭示书上的“特别声明”全文、注明签署场所； —营业机构经办人见证客户签署并核对相关内容无误后签字确认（核对要求同“具有两年以上股票交易经验的客户”所述）； —营业机构负责人在风险揭示书上签字或签章。 ④柜台信息录入及事中复核： 操作菜单：产品-增值业务-创业板适当性管理-申请信息登记 柜台经办人录入相关信息，为客户做信息登记，注意以下几点： 投资偏好：衡量客户的投资风险等级，根据客户风险测评的结果来为客户设定。包括有：1-保守型，2-稳健性，3-积极型 首次交易日期：客户首次进行证券交易的时间。此处操作时系统会到数据库读取该客户的首次交易日期信息。若数据库中没有该客户的投资经验数据，则给出提示“客户投资经验数据不存在，请通过其他方式获取”，支持手工输入。 证券投资经验：描述客户投资经验是否满两年，此栏无需输入，系统会自动根据首次交易日期进行判断投资经验是否满两年。 培训情况：记录客户是否接受过证券公司组织的客户培训投资者教育等适当性培训，对于同意开通创业板的客户，本处需要给客户选择“1-已培训”。 签署类型：该项为创业板数据报送选项，一般不需要修改，系统会自动根据客户的投资经验来选择“T+2签署”或“T+5”签署。在下列两种情况下，才需要选择： 对于因继承、离婚分割等情形被动成为创业板市场的客户，需要选择“0 特殊签署”； 对于已经在其它券商签署了创业板协议，开通了创业板交易，后转托管转入国海证券的客户，此处需要选择“A 别处签署”； 风险揭示书签署，选择“1-已签署” 签署日期，签署地点，经办人：记录客户