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关于认可本质和作用的分析报告 （征求意见稿） 中国合格评定国家认可委员会 二〇〇九年八月十三日 目录 前 言 1 一、合格评定、认可相关概念和定义 2 （一）有关合格评定的概念和定义 2 （二）有关认可的概念和定义 2 二、中国认可机构概述 4 （一）CNAS的组织结构图 5 （二）CNAS徽标与认可标识 5 （三）CNAS国际合作与互认 5 三、认可的分类及流程 6 （一）认证机构认可 6 （二）实验室认可 6 （三）检查机构认可 7 （四）认可的流程图 7 四、认可的本质 7 （一）国际认可组织和国外认可机构对认可本质的相关表述 7 （二）CNAS对认可本质的分析 9 五、认可的特征 11 （一）公正性 11 （二）权威性 11 （三）技术性 11 （四）规范性 11 （五）国际影响力 12 六、认可的作用 12 （一）在监管方面 12 （二）在贸易方面 12 （三）在能力方面 12 （四）在市场竞争方面 12 （五）在持续改进方面 13 七、认可结果的使用 13 （一）认可结果在国际上的使用情况 13 （二）认可结果在我国的使用情况 16 八、需要关注的几个问题 18 （一）关于认可作用及其市场期望问题 18 （二）关于认可与市场准入、行政监管的关系问题 19 （三）关于消费者对认证和认可概念模糊的问题 20 九、增强认可的公信力，进一步发挥认可作用。 20  前 言 中国合格评定国家认可委员会（CNAS）秘书处在深入学习实践科学发展观活动中，采取各种方式征求了社会各界对认可工作的建议和意见，来自政府部门、合格评定机构、合格评定服务对象、合格评定结果使用方和专业机构的代表反馈了他们意见或建议。调查反映，随着社会和经济的发展，认可作为国际上传递信任的通行手段和方式，在促进贸易、保障安全和推动发展等诸多方面具有不可替代的作用，认可结果得到广泛采信和认同；然而，各方代表对认可本质及其作用的认识与理解还存在模糊、混淆和不一致的问题，他们对认可工作的要求和期望还存在差异。 为此，由CNAS秘书处牵头组织人员对上述问题展开了深入的研究，研究了国际上有关认可的相关概念与定义以及对其本质与作用的理解，梳理了相关国际和/或国家标准以及国家相关法规中有关认可的定义，结合国际合格评定认可实践的惯例和中国国情特点，阐述了认可的本质和作用。其目的就是，澄清对认可的模糊认识，理解认可的核心价值，进一步促进认可工作的持续发展。 一、合格评定、认可相关概念和定义 （一）有关合格评定的概念和定义 在国家标准GB/T 27000《合格评定 词汇和通用原则》（等同采用国际标准ISO/IEC 17000）中，对以下术语进行了定义： 1．合格评定 合格评定是指与产品、过程、体系、人员或机构有关的规定要求得到满足的证实。这里所讲的“合格评定”是广义的概念，包括了通常所讲的检测、检查、认证等合格评定活动，以及对合格评定机构的认可活动。 2．检测 检测是指按照程序确定合格评定对象的一个或多个特性的活动。从事检测活动的机构通常称为实验室。 3．检查 检查是指审查产品设计、产品、过程或安装并确定与其特定要求的符合性，或根据专业判断确定其与通用要求的符合性的活动。从事检查活动的机构通常称为检查机构。 4．认证 认证是指与产品、过程、体系或人员有关的第三方证明。从事认证活动的机构通常称为认证机构或注册机构。 5．合格评定机构 合格评定机构是指从事合格评定服务（检测、检查和认证等）的机构。认可机构不属于合格评定机构。 （二）有关认可的概念和定义 1．认可 在GB/T 27000和ISO/IEC 17000中定义：认可是正式表明合格评定机构具备实施特定合格评定工作的能力的第三方证明。 在《中华人民共和国认证认可条例》中规定：认可是指由认可机构对实验室、检查机构、认证机构以及从事评审、审核等认证活动人员的能力和执业资格，予以承认的合格评定活动。 两者在表述上略有不同。其主要区别就是，在GB/T 27000和ISO/IEC 17000中“认可”仅指与合格评定机构有关的证明；而在《中华人民共和国认证认可条例》中，“认可”还包括国家标准GB/T 27024《合格评定 人员认证机构通用要求》(等同采用ISO/IEC 17024)所定义的人员认证活动。这主要是因为《中华人民共和国认证认可条例》是基于当时的国际实践惯例和ISO/IEC指南2:1996《有关标准化及标准化活动的通用词汇ISO/IEC指南2之后发布的国际标准ISO/IEC 17000、ISO/IEC 17011《合格评定 认可机构通用要求》、ISO/IEC 17024以及国际实践惯例已经改变了原ISO/IEC指南2中关于认可的定义。 2．认可机构 在GB/T 27000和ISO/IEC