经纪人考试基础识冲刺试题(三).doc

经纪人专项考试基础知识冲刺试题（三）1．证券是指各类记载并代表一定权利的()。 A．合同 B. 债券 C. 股票 D. 法律凭证 2．有价证券是（）的一种形式。 A．真实资本 B．虚拟资本 C．货币资本 D．商品资本 3．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（ ）。 A. 政府证券和公司证券 B. 上市证券和非上市证券 C．发行市场证券和交易市场证券 D．股票、债券和其他证券 4．目前全球最大的机构投资者是（）。 A. 商业银行 B. 国有企业 C. 共同基金 D. 保险公司 5．证券公司是指从事证券（）业务的有限责任公司或股份有限公司。 A. 经纪B. 经营C. 承销D. 交易 6．证券的（）是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至连本金也要受到损失的可能。A. 收益性B. 流动性C. 风险性D. 期限性 7．近年来，我国发行制度改革的主要举措不包括（） A. 发行审核制度透明化 B. 强化证券发行的市场约束 C. 发行定价机制市场化 D. 干涉发行定价 8．通常人们也把有形市场称为（）。 A.场内市场B.场外市场C.交易市场D.流通市场 9．股票是（）。 A.无价证券B.证权证券C.设权证券D.债券证券10．下列关于虚拟资本的说法中正确的是（）。 A. 虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用 B. 虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用 C．虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用 D. 虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用 11．()是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。 A. 资本证券 B. 设权证券 C. 物权证券 D. 债权证券 12．股东参与公司重大决策权利的大小取决与其（）。 A. 股东社会地位的高低 B. 股东所持股份数量的多少C. 股东在公司职位的高低 D. 股东对公司贡献的大小 13．（）是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占的比例的股票。 A. 有面额股票 B. 无面额股票 C. 记名股票 D. 不记名股票 14．采取发起设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的（），其余部分有发起人子公司成立之日起（）年内缴足。 A. 15%2 B. 25%；2 C. 20%；2 D. 10%；5 15．我国有关法律规定，在分配公司缴纳所得税后的利润时，支付顺序排在最后的是（）。 A. 提取法定公积金 B. 弥补亏损 C. 提取任意公积金 D. 普通股票的红利 16．公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（）。 A. 票面价值 B. 账面价值 C. 清算价值 D. 内在价值 17．债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（）。 A. 所借贷货币资金的数额 B. 债券的利息 C. 借贷的方式 D. 借贷的时间 18．许多因素会影响债券的转让价格，其中较为重要的是（）。 A. 转让价值 B．流通强度 C．市场利率水平 D．票面价格 19．政府债券最初仅是（）。 A．实施宏观经济经济政策 B．进行宏观调空的工具 C．政府筹集资金 D．政府弥补赤字 20．由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券（）。 A．记账式国债 B．凭证式国债 C．储蓄国债（电子式） D．特种国债 21．与一般债券相似，有固定到期日，其利息只有在公司盈利时才支付，清偿时债权排列顺序先于股票的是（）。 A．保证公司债券 B．可转换公司债券 C．收益公司债券 D．信用公司债券 22．中期国债的偿还期限是（）。 A．1年以上、15年以下 B．1年以上、10年以下 C．5年以上、10年以下 D．10年以上、15年以下 23．借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在地国货币为面值的国际债券属于（）。 A．国际债券 B．外国债券 C．欧洲债券 D．国家债券 24．成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑所颁布的法律法规是A．《证券投资基金管理暂行办法》 B．《开放式证券投资基金试点办法》 C．《基金法》 D．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 25．属于间接投资工具的是A．债券 B．股票 C．基金 D．存款 26．下列说法错误的是（）。 A．开放式基金没有固定期限，投资者可以随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘 B．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行 C．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算 D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值 27．平衡基金