复杂系统演化的多样性原理与产业组织的网络形成与演化.doc

复杂系统演化的多样性原理与产业组织的网络形成与演化 陆瑾 (上海理工大学 商学院 上海 200094) 摘 要：系统多样性是产业组织演化的系统理论前提。本文借助于复杂系统的系统多样性原理引出对产业组织网络形成和演化的探讨，指出产业组织网络是多样性递增的组织形式，并探讨了产业组织网络形成、演化和多样性机制；产业组织网络演化中有序结构生成的动态复杂性和自组织协同性；以及从产业组织理论的知识维度解释企业网络生成的必要性。 关键词：系统多样性、产业组织、网络形成与演化、自组织协同、知识理论 一、演化系统的特征以及演化系统适应性和可持续性的前提 1．演化系统的特征：新奇性和创造性 对于一个复杂系统来说，持续的创造性和新奇性是演化过程的推动力。Witt指出，新奇性、创造性、涌现对于理解社会经济的演化同样必不可少的。这实际上也是演化经济分析区别于新古典经济分析的一个基础，在前者的分析框架中，系统是开放的，新奇性会随时涌现。而后者的系统则是封闭的，也就无法涌现出新奇的特征。个体的创造性能为新奇性提供来源，并使得经济系统演化呈现出更为复杂和不确定的特性。经济主体的行为与所谓的“细胞自动机”（automata）的本质区别在于，他们不是被动的去执行事先编好的程序，行为结果也在很大程度上是不可预测的。同时，非线性动力学和混沌理论也可在一定程度上对新奇性和不确定性加以解释。混沌理论认为，即使是确定性的系统行为也可能会产生无序和看似随机的结果。这种不确定性表现在：系统对初始参数值的极端敏感，使得难以作出精确的预测结果，并会导致路径依赖、分叉和所谓的“蝴蝶效应”，局部的放大作用会产生无尽的新奇、系统不可逆。混沌理论能通过简单的系统运动方程描绘出直观的涌现特性。这也给系统特性可以拆分为部分来加以考察的还原论提出了质疑。 2．演化系统适应性和可持续性的前提 (1) 多样性必要原理 系统中个体的多样性是系统演化的结果，同时又是系统演化的动力。当个体的行为通过自组织在更高级的层次上生成有序的结构时，系统就诞生了。这种自组织有两个基本特性：①系统个体间的相互关联；②微观个体的多样性。为研究演化系统的行为特征，首先必须对系统行为可能性和特征空间进行界定，复杂系统理论表明，这些可能性必须大于初始可能性和初始特征空间，以给系统演化留有探索余地。也就是说，微观多样性的可能性空间会超出实际存在的系统微观多样性，这种演化有别于在固定的可能状态空间中进行有哪些信誉好的足球投注网站的过程。Ashby（1960）的“多样性必要原理”(Principle of Requisite Variety)指出，一个具有生成N种可能状态的具有适应性、自我调整的系统必须具备至少N种状态可能性的能力。也就是说，除了已知可能的状态，还有未知的不确定性和最终引起变化的因素存在。系统内部多样性是对应外界环境多样性的必要条件，其内部的反应能力必须能应对来自外界环境多样化的刺激，这样系统才能具备足够的生存能力，这是系统演化的前提。 (2) 适应性和过度多样性原理 Kauffman(1995)等阐述了系统内部多样性对于增加系统更高层次的适应度的作用。他认为，简单环境下产生的简单刺激，对应于系统组织相对简单的反应。这是一个对多样性的静态考察。稳定环境下的多样性也是稳定的。但当环境发生变化时，多样性的表征状态也必须随之发生改变，这就要求系统具备相应的适应性，来改变内部结构以适应环境的变化。适应性与多样性之间的联系早在进化生物学中就被加以阐述。Fisher（1930）自然选择基本原理表明：在给定一个常数适应性函数的前提下，系统演化的适应度正比于适应性的加权方差（大的方差意味着多样化程度的提高）： 其中代表系统中个体适应性的加权方差。这就表明一个具有多样性的系统更有能力去适应环境的变化。多样性一方面提供了与复杂环境的相对静态匹配，另一方面则保障了环境变化后系统的适应能力 。当环境发生剧烈变化和充满不确定性时，系统内部现有的多样性变得不再有足够的能力去适应环境的改变。此时，系统必须具备大于与可预测的环境变化相对应的多样性的“过度多样性”，才能为系统的演化提供可持续的基础。据此，Allen(2001)提出了“过度多样性原理”（the Law of Excess Diversity），可视为Ashby“多样性必要原理”的拓展和引伸。也就是说，系统必须具备应付潜在环境不确定性的过度多样性储备的能力，多样性使系统长期演化有了适应能力。 对于处于一个不确定性环境中的产业组织来说，过度多样性原理对于提高产业组织的适应度是尤为重要的。Metcalfe指出，产业竞争的关键问题是不同行为类型、增长率和生存率的企业间的协同共存。环境条件的变化会使得那些拥有诸如多种技术优势的企业具备更大的竞争优势。企业所具备的技术多样性等区别于其他企业的特