子分公司2015度风险管理报告(模本).doc

子分公司2015年度风险管理报告（模本） 一、2014年度全面风险管理工作回顾 （一）全面风险管理工作计划完成情况 1.简要说明本单位2014年度全面风险管理工作计划完成情况。 2.本单位董事会（总经理办公会）对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。 （二）企业重大风险管理情况 1.逐一简要说明2014年度重大风险的管理情况。 简要说明本单位对2014年度集团公司10项重大风险（生产安全风险、煤炭市场风险、环境保护风险、成本控制风险、工程管理风险、投资管理风险、战略规划风险、人力资源风险、物资与采购风险、一体化运营风险）的管理情况。有具体数据的，尽量以数据说明。 2.如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施。 （三）建立健全全面风险管理体系有关情况 1.风险管理组织体系运行情况。简要说明本单位风险管理三道防线前、中、后台分离和制约的协同运作机制。 2.风险管理信息化有关情况。简要说明本单位与重大风险管理相关的信息系统的建设情况、覆盖范围、主要功能、重大风险监控、风险信息数据库建立、与其他管理信息系统对接情况等。 3.风险监控体系建立及运行情况。简要说明本单位风险评估制度和重大事项专项风险评估制度的运行情况，重大风险监控预警指标体系构建情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况。 4.风险管理评价或考核工作情况。简要说明本单位开展风险管理工作评价的范围、标准、方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核的有关情况。 5.风险量化管理工作情况。简要说明本单位开展风险量化分析、建立关键风险指标（KRI）、分配风险资本、监控风险限额、实施压力测试等情况。 6.风险管理文化建设情况。简要说明本单位的风险管理文化理念，开展的风险管理宣传培训工作，风险管理文化与业务发展融合情况等。 （四）风险管理对标工作情况 简要说明本单位在全面风险管理领域开展建标、选标、对标、达标等工作情况以及下一步工作安排等。 二、2015年度企业全面风险管理工作有关情况 （一）2015年度企业全面风险管理工作计划 1.本单位董事会（总经理办公会）对本单位2015年度全面风险管理工作提出的工作要求。 2.本单位2015年度全面风险管理工作计划。应将全面风险管理年度工作计划纳入经营管理年度工作计划之中，切实将风险管理与日常经营管理融为一体。 （二）风险评估情况 1.结合经营目标，简要描述本单位2015年面临的主要内外部形势，并分业务板块就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。 2.简要说明本单位开展风险管理初始信息收集、整理情况以及风险事项库的构建情况。 3.企业开展2015年度风险评估的范围、方式及参与人员等有关情况。 4.参照风险分类示例，列示本单位2015年度评估出的重大风险。 5.本单位2015年度重大风险同2014年度相比的变动情况及原因。 6.简要说明本单位对重大风险关键成因进行分析的情况（包括建立量化分析、预测模型等）。 7.简要说明本单位重大投资、重大兼并收购、重大重组改制、重大改革等事项的专项风险评估情况以及董事会（总经理办公会）决策中是否采纳评估意见等情况。 （三）重大风险管理情况 1.重大风险描述。 根据本单位2015年度风险评估结果，逐一对重大风险进行简要描述。包括风险成因、风险发生的影响、风险偏好、风险承受度、风险指标、风险解决方案等。 2.简要说明本单位对执行重大风险管理策略和解决方案的监督改进机制。 （四）内部控制运行情况 简要说明本单位健全内部控制系统的工作计划及相关情况，主要围绕重要业务活动流程、制度的梳理和优化，针对重大风险所制定的全流程控制措施等方面。 三、有关意见和建议 21 物资与采购风险 供应商管理风险 采购招投标风险 采购管理风险 存货管理风险 废旧物资管理风险 物资部采购业务各环节的主要风险点及管控措施 ： 预算管理主要风 险是：需求或采购计划不合理、不按实际需求安排采购或随意超计划 采购，甚至与企业生产经营计划不协调等。 主要管控措施：第一，生产、经营、项目建设等部门，应当根据 实际需求准确、及时编制需求计划。需求部门提出需求计划时，不能 指定或变相指定供应商。对独家代理、专有、专利等特殊产品应提供 相应的独家、专有资料，经专业技术部门研讨后，经具备相应审批权 限的部门或人员审批。 第二，采购计划是生产经营计划的一 部分，在制定年度生产经营计划过程中，根据实际 需要，结合库存情况，科学安排采购计划，防止采购过高或过 低。 第三，采购计划应纳入采购预算管理，经相关负责人审批后，作 为刚性指令严格执行。 （三）选择供应商 的主要风险是：供应商选择不当，可能导致采 购物资质次价高，甚至出现舞弊行为。 主要管控措施：第一，建立科