2009年基金售基础知识模拟精华1.doc

2009年基金销售基础知识模拟精华（1） 一、单项选择题(下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) 1、有价证券：（ ） A.没有价值但有价格B.既有价值又有价格C.没有价值没有价格D.有价值无价格 2、有价证券是（ ）的一种形式。A.虚拟资本B.真实资本C.实际资本D.商品资本 3、商品证券不包括：（ ）A.提货单B.运货单C.商品保险单D.仓库栈单 4、按证券发行主体的不同，有价证券可分为：（ ）A.政府证券、金融证券和公司证券B.政府证券、政府机构证券和公司证券C.政府证券、公司证券和企业证券D.金融证券、公司证券和企业证券 5、广义的有价证券不包括：（ ） A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.虚拟证券 6、银行证券不包括：（ ） A.银行汇票B.银行本票C.银行支票D.银行股票 7、按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（ ） A.存款B.股票C.债券D.基金 8、以下哪些不是有价证券的性质：（ ） A.期限性B.收益性C.流动性D.投机性 9、股票可以视为一种：（ ） A.短期证券B.中期证券C.长期证券D.无期证券 10、证券的风险与其收益之间的关系是：（ ） A.成正比B.成反比C.不相关D.都有可能 11、证券市场的特征不包括：（ ） A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是信用直接交换的场所 C.证券市场是财产权利直接交换的场所D.证券市场是风险直接交换的场所 12、证券市场的基本功能不包括：（ ） A.“筹资—投资”功能B.资本定价功能C.风险转移功能D.资本配置功能 13、国务院在2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中未提出：（ ） A.分步推进创业板市场建设B.积极稳妥发展债券市场C.努力发展权证市场D.稳步发展期货市场 14、（ ），代办股份转让工作正式启动。 A.2000年6月12日B.2001年6月12日C.2000年5月12日D.2001年4月12日 15、截止到2007年年底，代办股份转让试点范围不包括：（ ） A.原STAQ挂牌公司B.原NET系统挂牌公司C.沪、深证券交易所的退市公司D.创业投资公司 16、下列不是美国的Nasdaq培育的高科技巨人：（ ） A.英特尔 B.苹果 C.思科 D.家乐福 17、证券市场的构成不包括：（ ） A.股票市场 B.债券市场 C.货币市场 D.基金市场 18、世界上第一家股票交易所成立于：（ ） A.英国 B.法国 C.荷兰 D.意大利 19、美国证券市场始于：（ ） A.买卖公司债券B.买卖股票C.买卖外汇D.买卖政府债券 20、新中国最初的股票出现于：（ ） A.20世纪70年代末B.20世纪80年代初C.20世纪80年代末D.20世纪90年代初 21、我国现行的《证券法》颁布于：（ ） A.1999年7月B.2001年9月C.2003年3月D.2005年11月 22、公司的组织形式不包括：（ ） A.个体制B.独资制C.合伙制D.公司制 23、只有那种公司能够发行股票（ ） A.有限责任公司B.股份有限公司C.上市公司D.合伙制公司 24、下面哪一类不是证券中介机构（ ） A.证券投资咨询公司B.会计师事务所C.律师事务所D.证券交易所 25、以下哪类不能成为证券业协会的会员（ ） A.金融资产管理公司B.财务顾问机构C.会计师事务所D.资信评级机构 26、股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利：（ ）A.参加股东大会B.投票表决C.参与公司的决策和经营D.收取股息或分享红利 27、下面哪一项不是股票的特征：（ ） A.永久性B.收益性C.稳定性D.流动性 28、股息或红利的大小，主要取决因素是公司的（ ）。 A.股票价格B.股东结构C.盈利水平D.远期发展规划 29、股票价格波动的不确定性越大，股票的（ ）也越高。 A.收益率B.风险性C.流动性D.市盈率 30、优先股票的股息率（ ）。 A.高于普通股B.低于普通股C.是固定的D.与普通股呈正相关 31、我国《公司法》规定：记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依照《中华人民共和国民事诉讼法》规定的（ ）程序，请求人民法院宣告该股票失效。A.追缴B.公示催告C.诉讼D.宣告 32、按投资主体的不同性质，股票的分类中不包括（ ）。A.国家股B.机构股C.法人股D.社会公众股 33、我国《公司法》规定，社会募集公司申请上市的，向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的（ ）。A