融资顾问居间协议(长沙中小批发市场)2.doc

融资顾问居间协议 长沙市湘浙小商品批发市场有限公司 与 北京大禹润发管理咨询有限公司 中国北京市丰台区 二零一六年八月 甲方：长沙市湘浙小商品批发市场有限公司 法人代表（负责人）：林志台 住所地：湖南省长沙市岳麓区望城坡街道湘浙市场内 联系电话：0731 乙方：北京大禹润发管理咨询有限公司 法人代表（负责人）：禹海光 住所地：北京市丰台区分钟寺十队小红门路28号建有酒店F119室 联系电话 乙方接受甲方委托，为甲方进行项目融资提供产品融资方案设计、融资第三方推荐与对接等顾问服务，鉴于此，甲乙双方本着平等自愿、互惠互利的原则签订本协议，以资共同信守。 一、乙方顾问服务内容 根据甲方或甲方项目的特点，乙方的服务内容大概如下： 1、为甲方寻找对甲方项目有融资或借款意向的投资方、贷款方或服务商； 2、对甲方项目进行初步论证，从专业角度进行完善，从而使项目更具专业性； 3、对甲方项目进行整理，使之更符合投资方、贷款方或服务商的要求； 4、针对甲方项目与投资方、贷款方或服务商进行沟通与交流； 5、根据甲方项目具体情况，为甲方制定融资（借款）方案，使合作意向尽快达成；并与投资方、贷款方或服务商进入深入对接，促使项目达成投融资合作事宜。 二、甲方项目相关内容 1、甲方的项目内容为： 资产证券化 ； 2、甲方的项目总融资借款为：人民币陆亿元整（▲▲以最后实际发行资金为准）； 3、甲方的项目总融资借款期限为：五年（▲▲以实际债券发行期限为准）； 4、甲方的项目总融资（借款）年化成本费率控制在9.8%内（含本数），年化成本仅包含债券的利息、担保费（如有）及乙方收取的融资顾问费，年化成本费率为债券利息、担保费（如有）和乙方收取融资顾问费与总融资额度折算后的年化费率。 三、乙方权利和义务 1、乙方向甲方提供融资顾问服务，即本次顾问工作对接的出资方、贷款方支付资金后，有权向甲方按比例收取融资顾问费。 2、负责承担与该融资的承销方 财富证券股份有限公司 （乙方可根据项目实际需要变更承销方，以实际签订的承销协议为主）的沟通协调工作，以最大努力做到:①组成工作团队负责组织材料制作与申报；②承销方确保资金尽快到位及资金成本尽量较低。 3、负责承担本融资在于承销方（不包括承销方的资金交易成本及登记费用等）和审批机构沟通协调工作的所有费用。 4、负责承担乙方应承担的融资顾问费的税费。 5、负责本方因甲方条件不足和国家政策因素影响，本融资未能通过审批，乙方产生的经济损失自行承担。 6、保证对所知晓的涉及的甲方自身商业机密文件包括但不限于资料数据、计划、商业意向等不像第三方公开（甲方有要求的除外）。相应的法律、法规要求或国家相关政策部门需要乙方提供甲方或甲方项目相关内容的情况下，乙方不承担任何责任。 四、甲方的权利和义务 1、承担本融资所需的募集项目审批、信用评级、法律审查、财务审计、登记托管等费用； 2、保证向乙方所提供的相关文件材料真实、合法及有效，并承担因此而产生的相关责任； 3、在乙方对甲方的项目进行服务期间，应给予乙方积极的配合； 4、对项目的真实性与可行性负责，并确保项目所需相关手续完全合法、有效； 5、不得在乙方不知情的情况下与乙方所推荐的投资、贷款方或服务商进行任何形式的协调与谈判； 6、甲方确认经乙方顾问服务，甲方实际收到第三方的融资计划资金的，则乙方在本协议项下的义务即视为完全履行。 7、甲方与投资、贷款方之间的任何约定，由甲方自行负责，乙方不承担任何责任。 五、融资顾问费 1、乙方向甲方提供投融资顾问服务，有权向甲方收取融资顾问费。 2、融资顾问费收费标准 融资顾问费率不超过0.8%，根据实际甲方的项目总融资（借款）债券的发行利率及担保费率（如有）分区间计算标准如下： ①甲方的项目总融资（借款）债券的发行利率及担保费率（如有）之和≤9%，融资顾问费率为0.8%； ②9%甲方的项目总融资（借款）债券的发行利率及担保费率（如有）之和≤9.8%，融资顾问费率=9.8%-甲方的项目总融资（借款）债券的发行利率及担保费率（如有）之和； ③9.8%甲方的项目总融资（借款）债券的发行利率及担保费率（如有）之和，乙方仅收取100万元融资顾问费； 3、双方约定，融资顾问费按照本次融资规模一次性支付收取，如果该融资计划的资金分批次到账，则财务顾问费在第一批募集资金到帐后全额支付给乙方。财务顾问费的计算方式： ▲▲财务顾问费=融资到账实际额度×融资顾问费率×融资可使用年限。（如证券公司支付时扣除甲方应向证券公司支付融资费用的，则融资到账实际额度应为实际支付金额加向证券公司支付融资费用）。 ▲▲示例：融资实际