科技基础与实务第5-7章.doc

第五章科研不端行为与科研诚信建设 科学事业是以诚实为基础的事业，科学知识的获取和交流是以科学家的诚信为基础的，然而，在科学发展的过程中，特别是当代科学研究的过程中，科研诚信不断面临新的挑战，科研不端行为越来越多的出现，损害了科学研究的严肃性，降低了科学的权威，淡化了对科学家的信任与崇敬。本章概述了科研不端行为产生的背景、概念、调查及处理程序，介绍了国内外科研诚信建设的现状，科研组织加强诚信建设的策略及科技人员保持科研诚信的基本要求。 第一节科研不端行为与科研诚信的理论概述 科研不端行为与科研诚信是一对矛盾，必须深入分析两者的概念以及基本理论，了解国内外科研不端行为的严峻性以及科研诚信建设的现状，才能更好地遏制科研不端行为，增强科研诚信建设。 一、科研不端行为 (一)科研不端行为产生的背景 20世纪以来，世界各国不断加大对科学技术的重视程度，对科技的投入显著增加，科学体制化、科研职业化的趋势越来越明显。随着科学研究的规模和科研人员队伍的扩大，不可避免地在资源和职位上出现竞争，在利益驱动和激烈竞争的压力下，近年来，违背科研诚信的行为已经引起联合国和世界主要国家的关注，为了加强对科学道德的正面引导，对不端行为采取有针对性的措施加以遏制，世界科学联盟于1996年建立了“科学道德与责任常设委员会”，联合国科教文组织建立了“科学知识与技术的道德世界委员会”。。 我国对科研诚信问题也越来越关注，自1981年起，中国科技界多次自发讨论科研诚信问题，表明科技界已经清楚意识到，科研诚信是关系科学自身生存和发展的重要问题。当前，我国在一定范围内存在着学风浮躁、学术失范和科研不端等问题，一些有违科研诚信规范的行为已经引起社会各界的高度关注，并采取了一些措施加以有效防范。 (二)科研不端行为的概念 我国从20世纪80年代开始关注科研不端行为，我国科技管理机构从加强科学道德建设的角度提出了关于科研不端行为的相关定义。国家自然科学基金委员会在2005年3月印发的《国家自然科学基金委员会监督委员会对科学基金资助工作中不端行为的处理办法(试行)》中规定，科研不端行为是指违背科学道德或违反科学基金管理规章的行为，主要包括在申请书中假冒签名、提供虚假信息、抄袭他人申请书、剽窃他人学术成果、伪造科学数据、伪造国家机关、事业单位出具的证明等行为。 科技部在2006年11月颁布的《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法(试行)》中规定，科研不端行为是指违反科学共同体公认的科研行为准则的行为，包括在有关人员职称、简历以及研究基础等方面提供虚假信息；抄袭、剽窃他人研究成果；捏造或篡改科研数据；在涉及人体的研究中，违反知情同意、保护隐私等规定；违反实验动物保护规范；其他科研不端行为。 中国科学院在2007年2月颁布的《中国科学院关于加强科研行为规范建设的意见》中规定，科学不端行为是指科研和学术领域内的各种编造、作假、剽窃和其他违背科学共同体公认道德的行为；滥用骗取科研资源等科研活动中违背社会道德的行为。 二、科研诚信 (一)科研诚信建设的背景 20世纪60至70年代，一些在科学活动中的欺诈行为被曝光，起初人们普遍认为捏造和剽窃是因为某些研究者精神异常而发生的极少数事件，与大部分科研人员没有关系。但在20世纪80年代后，随着在世界各国科学界陆续披露出各种科研不端行为，人们原有的那种看法开始变化，科研诚信建设逐渐引起各国的普遍关注。在巨大的竞争压力、急功近利的社会氛围和多方面诱人利益的驱动下，一些个人品德有缺陷的科研人员利用科学体制的各种漏洞铤而走险，在行为上背离了基本的科学道德，科研诚信建设应时而行。 (二)科研诚信的概念 科研诚信也可以称为科学诚信或学术诚信，指科研工作者要实事求是、不欺骗、不弄虚作假，要恪守科学价值准则、科学精神以及科学活动的行为规范。美国学术诚信研究中心将学术诚信定义为，即使在逆境中仍坚持诚实、信任、公正、尊重和责任这5项基本的价值观。 一般来说，科研诚信涉及4个不同层面的问题： ①防治科研不端行为(伪造、篡改和剽窃)，同时重视和治理科研中的不当行为；②制订与落实一般科研活动的行为规范准则以及与生命伦理学研究相关的规章制度和行为指南；③规避和控制科研中由于商业化引起的利益冲突，同时注意来自政治、经济发展等方面压力对科研的影响；④既强调与科研人员的品质和伦理责任相关的个人自律，也关注科研机构的自律、制度建设和科技体制改革问题①。 三、国内外科研诚信建设现状 (一)国外科研诚信建设 国外科研诚信建设起步于20世纪80年代，经过多年建设发展，世界主要国家在科研诚信的机构设置、制度建设等方面取得了显著的成效。 1．机构设置较为健全。 为了维护科研诚信，防治科研不端行为，世界主要国家采取了适合本国国情的做法。美国、丹麦、芬兰、挪威和波兰政府成立了专门的官方管理机构；