文件系统符合性检查单(HACCP体系).doc

文件系统符合性检查单(HACCP体系) （认证机构自我评价报告） 受评审方： 地址： 电话： 传真： EMAIL: 评 审 方： 中国合格评定国家认可委员会（CNAS） 评审员： 日 期： 年 月 日 说明: 1.本检查单依据《危害分析与关键控制点（HACCP）体系认证机构认可方案》编制，与CNAS-PD13-28文件系统符合性检查单（FSMS）共同构成危害分析与关键控制点（HACCP）体系认证机构的自我评价报告和文件系统符合性检查单。 2.认证机构在填写检查单第三列时，不仅需填写与准则要求所对应文件的具体条款，还应简要描述为满足认可准则要求所采取的具体措施。如涉及到手册和程序文件以外的文件，则提交文审材料时应将这些文件一并提交。 3.评审员应逐项对认证机构文件的符合性进行评价，将发现的认证机构文件存在的问题记入“问题描述”栏，并进一步记录所发现问题的纠正情况，描述最终的文件符合性，且需在本文件首页签字。 文件系统符合性检查单(HACCP体系) 认可准则条款号 检 查 事 项 与该认可准则要求相对应的认证机构文件名称及条款 问题描述 （评审员填写） 符合性评价 C1 对认证机构的基本要求 C1 对认证机构的基本要求 C1.1总则 认证机构应遵守国家认证认可监督管理委员会发布的危害分析与关键控制点（HACCP）体系认证相关实施规则要求。 C1.2公正性的管理 在应用CNAS-CC18 条款5.2和6时，认证机构宜识别和邀请HACCP体系认证涉及的关键利益方，这些利益方可能包括：HACCP体系认证机构的客户，获证客户的顾客，行业协会代表，政府监管机构或其他政府部门的代表，或非政府组织（包括消费者组织）的代表。 认可准则条款号 检 查 事 项 与该认可准则要求相对应的认证机构文件名称及条款 问题描述 （评审员填写） 符合性评价 C2 认证人员 C2 认证人员 在应用CNAS-CC18条款7.1和7.2条款时，认证机构应根据认证业务范围的特点和人员所承担的任务，确定各类人员（如从事合同评审、审核方案管理、审核实施、认证决定、认证人员能力评价、培训指导与管理等工作的人员）的管理能力和/或专业能力资格准则，并对相关人员进行评价、聘用、培训和监视。 在应用CNAS-CC18条款7.1时，认证机构应确保其人员对其运作所涉及的相关食品行业活动具有适宜的HACCP体系知识，可包括（但不限于）下述的一个或多个方面内容： a) 相关的HACCP体系标准； b) 食品安全危害的识别； c) 关键控制点和关键限值的确定； d) 可操作的预防措施。 G2条款给出了相关人员的专业要求指南。认证审核员应当具备实施危害分析、按标准要求实施HACCP体系认证活动的能力。 C3 认证要求 C3 认证要求 C3.1 基本要求 认证机构应对产品安全性验证活动做出规定，以验证食品安全危害水平在确定的可接受水平之内，组织建立的HACCP计划、前提计划得以实施且有效运行。 在应用CNAS-CC18条款9.1.1时，认证机构不应在认证范围中将影响终产品食品安全的过程、区域、产品或服务排除在外。 认可准则条款号 检 查 事 项 与该认可准则要求相对应的认证机构文件名称及条款 问题描述 （评审员填写） 符合性评价 C3 认证要求 C3.2 认证申请 认证机构应要求申请组织的授权代表提供必要的信息，以便认证机构确定申请组织： a）取得国家工商行政管理部门或有关机构注册登记的法人资格（或其组成部分）； b）取得相关法规规定的行政许可文件（适用时）； c）产品标准符合《中华人民共和国标准化法》规定； d）生产经营的产品符合中华人民共和国相关法律、法规、食品安全标准和有关技术规范的要求； e）按照适用的危害分析与关键控制点（HACCP）体系和良好生产规范标准，建立和实施了文件化的HACCP体系，且体系有效运行3个月以上。 C3.3 审核准备 认证机构应根据企业的规模、生产过程和产品的安全风险程度等因素，对认证全过程进行策划，制定审核方案。 必要时，为了解受审核方是否已具备