中邮创业基金管有限公司开放式基金业务规则.doc

中邮创业基金管理有限公司 开放式基金业务规则 2009年2月  目 录 总则--------------------------------------------------------------2 名词释义-----------------------------------------------------------3 基金账户开户/销户--------------------------------------------------5 交易账户开户/销户-------------------------------------------------7 投资者资料修改-----------------------------------------------------7 基金账户冻结/解冻-------------------------------------------------8 基金认购-----------------------------------------------------------8 基金申购-----------------------------------------------------------9 定期定额申购------------------------------------------------------10 基金赎回----------------------------------------------------------11 基金分红---------------------------------------------------------13 基金份额冻结/解冻-------------------------------------------------14 基金转托管--------------------------------------------------------15 非交易过户－------------------------------------------------------16 后端收费模式------------------------------------------------------16 基金转换－--------------------------------------------------------17 资金结算----------------------------------------------------------17 附则--------------------------------------------------------------18  总则 中邮创业基金管理有限公司(以下简称“本公司”)为规范开放式证券投资基金(以下简称“开放式基金”)的账户类业务和交易类业务的管理，保障开放式基金的正常运作，维护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据国家有关法律法规的规定，特制定“中邮创业基金管理有限公司开放式基金业务规则”（以下简称“本规则”）。 除非另有说明,本规则适用于本公司募集并管理，且担任注册登记机构的所有开放式基金。开放式基金的各方参与人（包括开放式基金的基金管理人、基金托管人、注册登记机构、销售机构、投资者等）均应遵守本规则的相关规定。 开放式基金注册登记业务分为账户类业务和交易类业务。账户类业务指基金账户和交易账户的开户及销户、投资者资料修改、账户冻结与解冻等业务。交易类业务指基金的认购、申购、赎回、转托管、非交易过户、基金分红等业务。 本公司作为基金注册登记机构履行开放式基金的登记、存管、清算、交收的职能。本公司对投资者基金份额权益负有最终登记和存管职责。 本公司管理的开放式基金通过本公司直销网点销售，同时通过有代销资格的商业银行、证券公司或证监会批准的其他机构作为代销机构代理销售。销售机构应当制定完善的账户业务管理制度和业务流程，并按照代理协议的要求受理客户申请，审核客户资料，办理有关业务。 本公司将按照投资者填写的客户资料履行相应的通知、服务责任。如客户资料存在虚假或错误信息，导致本公司无法履行通知、服务责任，由此引起的相关责任应由投资者承担。如果是由于销售机构的原因所造成的错误，造成投资者不能正常交易的，责任由销售机构承担。 开放式基金的具体业务必须在基金合同规定的开放日业务受理截止时间前提交申请。当天业务受理截止时间后提交的申请作为下一开放日的业务处理。 正常情况下，投资者在T日提交的有效申请可在T+2日到其办理申请业务的销售机构网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询