内审检查表(完案例).doc

检 查 表 受审核部门: 管理层 涉及要素: 标准要素 审 核 内 容 审 核 结 果 1.2应用 体系过程是否有删减？理由是否充分？ 4.1总要求 1、本组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？ 2、本组织QMS所需过程是否被确定和纳入管理？生产过程间顺序及关系是否被确定和管理？有无外包过程？如何控制？ 3、组织QMS关键过程所需资源和信息是否充分，是否足以支持过程有效运行和监控？ 4、组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？ 5、经营业务和产品生产要遵守哪些法律法规和标准？ 4.2.1 总则 1、组织所建立文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序、记录及其他所要求的文件？ 2、组织是否根据内部管理需要建立了相应程序文件？ 5. 1管理承诺 1、管理者对满足顾客要求有何想法？需满足顾客什么要求？最近以何方式向员工传达满足顾客和法规要求的重要性？ 2、本组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？本组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？ 3、管理者是否制定本组织质量方针和目标，并使其成为组织关注的焦点，成为建立、实施、保持和改进QMS的宗旨？ 4、本组织质量方针、目标是否形成文件，由总经理批准颁发？ 5、最高管理者是否参加本组织管理评审活动，并将管理评审作为其有关QMS的决策、控制、改进的工具，以确保自已所确定的与质量有关的意图和工作方向是正确的、适宜的、并得到有效的贯彻实施？ 6、QMS是否得到有效的持续改进？有否实例佐证？ 5. 2 以顾客为中心 1、“以顾客为中心”经营理念是否在本组织中得到树立？本组织关注焦点是否放在顾客身上？顾客有些什么不满和抱怨？对不满意和有抱怨的顾客采取什么改进措施？ 2、为实现顾客满意目标，管理者是否推动全员参与，并有切实可行的操作过程和手段，最大限度地调动员工的参与意识和能动性？ 3、本组织通过哪些方式、途径，以确保顾客要求得到确定？本组织是否满足顾客对产品特性，特别是产品的关键特性的要求？ 4、在确定顾客有潜在需求和期望时，本组织是否已考虑满足他们？并转化为本组织目标、指标和要求，采取措施，且得到落实、实现？ 5. 3 质量方针 1、质量方针是否与本组织的宗旨相适应，与本组织的总方针相一致？质量方针的含义？ 2、质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、社会）要求的承诺？是否包含持续改进QMS的承诺？两个承诺是否有实质性内容？ 3、质量方针是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？ 4、质量方针及其含义在本组织各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？ 5、质量方针在本组织各层次中，是否得到贯彻和坚持？是否进行评审，以确保其持续适宜，得到有效贯彻？ 5.5.1 职责和权限 1、本组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？ 2、本组织所有员工是否清楚本职范围并被有效履行？ 5.5.2 管理者代表 1、最高管理者是否已指定管理者代表并对其授权？ 2、管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并被有效履行？ 5.6 管理评审 1、最高管理者是否拟订管理评审计划？评审时间间隔是否适宜？ 2、管理评审是否评价本组织QMS（包括质量方针、目标）变更的需要？管理评审的结果能够导致QMS的有效性和效率的提高吗？ 3、为提高管理评审有效性，信息输入是否符合标准要求？是否充分、足够？是否反映本组织当前的业绩和改进的机会？ 4、管理评审结果是否形成报告（记录）？报告内容是否符合标准要求，不仅对本组织QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时确定了本组织QMS及过程改进的措施？ 6. 1 资源的提供 1、为实施、保持、改进QMS过程，达到顾客满意，本组织是否能够及时确定并提供所需资源？关键过程、关键岗位资源是否充足、适宜？ 2、本组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，消除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率？ 6. 2人力资源 1、各个岗位的职责、入职要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？ 6. 4 工作环境 1、为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素（包括人和物理的因素）？这些环境因素是否得到识别的管理？ 2、为保证服务质量所确定的卫生环境要求（如光亮度、温湿度、噪声粉尘等）是否充分、适宜，并得到控制？ 3、为保护员工身