内部审核控制程12.doc

邦泰置业有限公司程序文件 内部审核控制程序 (BTF2—12) 状态识别 版本号 持有人 持有单位 审核： 批准： 邦泰置业有限公司程序文件 第 0 1 2 3 4 5 6次修改 第C版 文件编号：BTF2—12 第 1 页 共 7 页 内部审核控制程序 1目的 验证质量管理体系是否符合策划的安排、审核准则的要求以及公司所确定的相关要求，是否得到有效实施、保持和改进。 2适用范围 适用于公司质量管理体系的内部审核。 3工作职责 3.1总裁职责： a)授权管理者代表负责内部审核的日常管理； b)授权综合管理部为内部审核方案管理部门。 3.2管理者代表职责： a)确保提供内审所需资源，包括审核组的选择、任命和管理； b)批准《内部审核方案》、《内部审核计划》； c)批准《内部审核报告》、《审核总结报告》； d)向总裁报告内审及改进措施的有关情况。 3.3综合管理部经理职责： a)审核《内部审核方案》、《内部审核计划》； b)指导审核活动； c)编制《审核总结报告》。 3.4质量主管职责： a)整理、编写《内部审核方案》； b)推荐审核组长和审核员； c)跟踪纠正、预防或改进措施的实施情况； d)对审核员能力进行评价； 邦泰置业有限公司程序文件 第 1 2 3 4 5 6次修改 第C版 文件编号：BTF2—12 第 2 页 共 7 页 e)保存审核记录，并检查其真实性和完整性。 3.5人事主管职责： a)推荐审核组长和审核员； b)对审核员能力进行评价。 3.6审核组长职责： a)组织文件评审； b)编制《内部审核计划》； c)审核《检查表》； d)编制《内部审核报告》。 3.7内审员职责： a)编制分工的《检查表》； b)按任务分工和《检查表》进行现场审核； c)对审核中发现的不合格开具《不合格报告》； d)对纠正、预防或改进措施实施效果进行验证。 3.8受审核部门职责： 对审核发现的问题，及时采取纠正措施。 4工作程序 4.1审核方案 4.1.1审核方案的建立 4.1.1.1内部审核每年至少进行一次。管理者代表通常于每年年底组织综合管理部开展对下一年度内部审核方案的策划，策划内容包括审核目的、范围与程度、补充的职责、年度审核计划，以及审核方案管理要求（监视、评审、改进）。 4.1.1.2审核方案策划结果由质量主管整理形成年度《内部审核方案》，经综合管理部经理审核、管理者代表批准后公布。 邦泰置业有限公司程序文件 第 1 2 3 4 5 6次修改 第C版 文件编号：BTF2—12 第 3 页 共 7 页 4.1.1.3审核方案的范围与程度应考虑 “所审核过程和区域状况的重要性”， 以及以往审核结果而确定。 4.1.1.4本公司为多现场体系，年度《内部审核方案》至少应覆盖一次全部审核准则及全体系范围的区域、职能及过程。 4.1.1.5遇到下列情况，经管理者代表同意，可调整审核方案，追加内审或加大审核力度： a)公司组织结构发生重大调整； b)发生重大质量事故或顾客重大投诉； c)社会环境、市场需求有重大变化； d)法律、法规及相关标准发生重大变化； e)审核中发现严重不合格； f)审核机构进行认证复评前。 4.1.2审核方案的实施 4.1.2.1根据批准的《内部审核方案》，综合管理部经理安排每次审核活动。 4.1.2.2管理者代表任命每次内审的审核组长和审核员。 4.1.2.3综合管理部经理对审核组的审核活动予以指导。 4.1.2.4每次审核活动结束后，审核组长负责把该次审核的所有记录交质量主管保存。 4.1.3审核方案的监视、评审和改进 4.1.3.1《内部审核方案》应明确监视的方法、以及评审的时间间隔，以评定《内部审核方案》是否已达到目的，并识别改进的机会。 4.1.3.2综合管理部经理于每年年底对《内部审核方案》评审结果进行汇总分析，提出可能导致纠正和预防措施以及对下一年度内部审核方案的改进意见，并形成《审核方案评价报告》。管理者代表批准后，向总裁报告内审及改进措施的有关情况。 邦泰置业有限公司程序文件 第 1 2 3 4 5 6次修改 第C版 文件编号：BTF2—12 第 4 页 共 7 页 4.2审核活动 4.2.1审核活动流程 内部审核活动流程为：审核组组成，文件评审，审核准备，实施现场审核，编制、批准和分发审核报告，审核完成以及审核后续活动。 4.2.2审核组组成