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前 言 本《学员手册(审核知识)》依据中国认证人员与培训机构国家认可委员会（CNAT）《环境管理体系审核员培训课程准则》和《环境管理体系审核员培训教学大纲》（试行）编制。本《学员手册(审核知识)》的版权属方圆标志认证中心，希望使用或持有本手册的各位尊重我们的知识产权，不得擅自翻印、截取或转发、使用。 《学员手册(审核知识)》内容包括教程及学习参考的部分资料，供参加审核员培训的学员了解、理解、掌握相关知识，欢迎在使用中提出宝贵的改进建议。 文件编号：CQM JE /XY 01—2002 受控状态：受控 修订状态：B/0 发布日期：2002-11-01 修订日期：2003-06-28 方圆标志认证中心联系方式： 通讯地址：北京市西三环北路甲105号科原大厦B座12层 欢迎各位学员参加学习班 欢迎您参加由“方圆标志认证中心”主办的环境管理体系国家注册审核员培训班。本课程经中国认证人员与培训机构国家认可委员会（CNAT）认可。我们衷心祝愿您通过学习达到目标，增长才干和知识，与我们共度一段紧张而有意义的6天（5天内完成学习，最后1天笔试）。 您成功的完成本课程的培训和考核，仅具备申请注册环境管理体系实习审核员的条件之一。CNAT—109《环境管理体系审核员注册准则》对注册实习审核员的培训、教育经历、工作经历等方面提出了全面的要求，您可以从CNAT-109获取更多的相关信息。 欢迎您对我们培训课程服务进行监督，提出宝贵的批评意见或改进建议，您可以通过书面课程意见调查表，或口头、电话等各种形式向班主任或向中心任何一位成员提出，我们将认真分析并采纳您的任何意见，谢谢！ 同时，您有权向中国认证人员与培训机构国家认可委员会（CNAT）提出申诉和投诉，如果您需要进一步了解我中心的“申诉、投诉管理程序”，请与我中心培训部联系。 中国认证人员与培训机构国家认可委员会（CNAT）联系方式： 北京市和平里街甲2号 培训认可处 电话：01064238900 传真：010邮编：100013 信箱：北京市和平里邮局23号信箱 E—mail：cnat@ 方圆标志认证中心联系方式： 北京市海淀区西三环北路甲105号科原大厦B座12层 电话：010685 传真：010邮编：100037 E—mail：lxf@ http:/ 目 录 环境管理体系审核概论 …………………………………………………04 审核与环境管理体系审核的定义……………………………………04 环境管理体系审核的类型……………………………………………10 审核委托方和受审核方………………………………………………14 审核原则和审核方案 ……………………………………………………16 审核原则 ……………………………………………………………16 审核方案 ……………………………………………………………17 审核阶段的活动……………………………………………………………23 审核活动阶段划分……………………………………………………23 审核的启动……………………………………………………………25 文件评审和初访………………………………………………………33 现场审核准备…………………………………………………………38 现场审核活动…………………………………………………………49 审核报告编制、批准和分发…………………………………………70 审核后续活动的实施………………………………………………………72 证后监督和复评……………………………………………………………73 监督审核………………………………………………………………73 复评……………………………………………………………………76 环境管理体系认证过程……………………………………………………77 审核员管理的通用要求……………………………………………………79 审核员素质和能力要求………………………………………………79 审核员的注册管理……………………………………………………83 第一章 环境管理体系审核概论 第一节 GB/T19011标准及术语和定义 第一章 环境管理体系审核概论 第一节 GB/T19011标准及术语和定义