1法律尽职调查清单20160428.doc

广东正大律师事务所 有限公司私募基金管理人登记的 调查清单： 准备我们要求的相关材料，并在正确的栏目画勾以注明文件的准备情况 存在重复的情况，只需提供一份并请在“”栏中注明 是按照私募基金管理人登记的要求编制的，是我们法律意见的基础，其真实性、准确性非常重要。贵公司目前的情况有些文件短期内不能提供证明文件，可以以说明的方式暂时替代。 登记的工商管理机关存档的成立从成立至今的审计报告，于必威体育精装版的的时间段的，公司需提供财务出具的度、报表公司盖章、财务人员签名财务出具的该营业收入的书面说明公司盖章、财务人员签名以及 三、公司股东 3.1 公司的法人股东（如有）的全套工商内档； 3.2 公司法人股东的自然人股东（如有）及间接法人股东的自然人股东（一直追溯至间接法人股东的最后一层自然人股东）身份证、护照、港澳通行证、简历 3.3 公司的自然人股东的身份证、护照、港澳通行证、简历 3.4 公司的自然人股东的询证函 四、公司的关联方 4.1 公司的子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分公司（如有）全套工商内档（提供有时间障碍的，可先提供公司必威体育精装版章程（或合伙协议）、营业执照） 4.2 提供上述4.1公司的汇总表（至少包含公司名称、地址、成立时间、股东及出资情况、法定代表人、实际控制人、经营范围） 4.3 公司控股股东/实际控制人控制的或兼职的其他企业的全套工商内档，提供有时间障碍的，可先提供公司必威体育精装版章程（或合伙协议）、营业执照 4.4 提供上述4.3公司的汇总表（至少包含公司名称、地址、成立时间、股东及出资情况、法定代表人、实际控制人、经营范围） 4.5 公司高管实际控制的或兼职的其他企业的全套工商内档，提供有时间障碍的，可先提供公司必威体育精装版章程（或合伙协议）、营业执照 4.6 提供上述4.5公司的汇总表（至少包含公司名称、地址、成立时间、股东及出资情况、法定代表人、实际控制人、经营范围） 五、公司运营条件 5.1 公司员工花名册（包括公司取得牌照至今的全部人员，包括已离职的、现在的正式、实习人员；列明全部员工的姓名、身份证号码、联系方式、购买了何种社保（起止时间），入职时间（已离职的说明离职时间）） 5.2 全部员工的身份证、劳动合同、简历 5.3 公司为员工缴纳社会保险及住房公积金的相关凭证，若无购买相应社保我们会后续要要求补充资料 5.4 员工的私募基金从业资格证的相关依据（如有） 5.5 公司经营场所的《房屋所有权证书》，如为租赁，则提供房屋租赁协议、在主管部门办理的房屋租赁备案登记文件 5.6 公司实缴资本的凭证（如验资报告） 5.7 公司固定资产清单 六、公司的管理制度 6.1 公司的架构图（含股东会、董事会（若有）、总经理以及各个部门），以及各个岗位的职责说明 6.2 运营风险控制制度 6.3 信息披露制度 6.4 机构内部交易记录制度 6.5 防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度 6.6 合格投资者风险揭示制度 6.7 合格投资者内部审核流程及相关制度 6.8 私募基金宣传推介、募集相关规范制度 6.9 公平交易制度 7.0 从业人员买卖证券申报制度 7.1 其它企业的一般管理制度，如员工管理制度、财务制度、印章管理制度等 七、公司基金外包服务情况 7.1 外包服务机构名单 7.2 外包服务机构基本工商资料 7.2 外包服务协议（2.4当中已有的不需重复提供） 7.3 履行外包服务协议的佐证材料，包括但不限于收付款凭证等 7.4 其他的相关资料（各方所达成的谅解备忘录或协议） 八、公司的高管 8.1 公司任命或聘请高级管理人员的文件（法定代表人/执行事务合伙人委派代表、董事长、总经理、副总经理、风控负责人以及基金业协会网站上登记的高管人员、公司章程规定的高级管理人员） 8.2 上述人员的身份证、护照、港澳通行证、基金从业资格证、无犯罪证明、个人银行征信报告 8.3 上述人员的简历（5.2中已有的不需重复提供） 8.4 上述人员的劳动合同、工资单、社保及公积金购买凭证（5.3中已有的不需重复提供） 8.5 公司高管的询证函（格式同3.4） 九、处罚 9.1 过去所有与公司及公司高管有关的刑事处罚及行政处罚的清单（如有） 9.2 如存在处罚情况，请提