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环境管理体系现场审核检查清单及记录受审核部门 ：主管领导：过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审 核 记 录判定4 组织及其背景4.1是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现环境管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审？是否确定了环境管理体系有关的相关 方，这些相关方的要求是否明确？ 是否对这些相关方及其要求的相关信 息进行监视和评审？环境管理体系范围，确定环境管理体系 范围是否考虑了： --各种内部和外部因素； --相关方的要求； --组织的产品和服务。 组织是否有环境管理体系的应用范围 不适用本标准的要求的情况，其理由是 否充分？审核人员：审核时间：第1 页共15 页环境管理体系现场审核检查清单及记录受审核部门 ：主管领导：过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审 核 记 录判定4.4环境管理体系及其过程--是否确定了环境管理体系所需的过程？--是否确定这些过程的相互关系，所需的输入、输出、资源和职责？--是否确定过程的运作准则和方法，包括监事与测量的方法？--是否针对过程确定了过程预期结果（过程目标）以及过程风险？--过程关更如何控制？--保持形成文件的信息是否充分、适宜？--保留确认其过程按策划进行的形成文件的信息是否适宜？审核人员：审核时间：第2 页共15 页环境管理体系现场审核检查清单及记录受审核部门 ：主管领导：过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审 核 记 录判定5 领导作用5.1管理者十项职能的实施情况，通过交流获得整合证据。环境方针的制定是否开绿组织的战略 目标？是否体现 2 个承诺，为制定环境目标提 供框架？如何进行宣贯，通过交流获得实施证 据。职责和权限，查阅职责和权限是否做出 规定。现场抽查岗位人员是否知道其职 责，履行情况如何？审核人员：审核时间：第3 页共15 页环境管理体系现场审核检查清单及记录受审核部门 ：主管领导：过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审 核 记 录判定6 策划6.1是否策划环境管理体系过程？6.1.1是否对风险和机遇进行识别，是否策划控制措施？实施情况如何？是否将风险的思维融入到组织的过程中?6.1.2环境因素的识别与评价，是否考虑：--变化，包括已计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务；--异常情况和可合理预见的紧急情况。查阅环境因素识别与评价的形成文件的信息。6.1.3合规性义务：是否考虑：--确定并可获取与其环境因素有关的合规性义务；--确定如何将这些合规性义务应用于组织；--在建立、实施、保持和持续改进其环境管理体系时，对这些合规性义务加以考虑。审核人员：审核时间：第4 页共15 页环境管理体系现场审核检查清单及记录受审核部门 ：主管领导：过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审 核 记 录判定6.1.4策划措施是否对下列事项起到管理作用？--重要环境因素；--合规性义务；-- 中识别的风险和机会。如何：--将这些措施融入并实施于环境管理体系过程或其他业务过程？2）评价这些措施的有效性。策划这些措施时，组织应考虑其可选的技术方案和财务、运行及经营要求。环境目标及其实现的策划：--环境目标的制定--公司环境目标是否进行分解？建立部门和岗位目标？--查目标的实施和检查情况。审核人员：审核时间：第5 页共15 页环境管理体系现场审核检查清单及记录受审核部门 ：主管领导：过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审 核 记 录判定7 支持7.1资源：7.1.1资源配置情况，通过观察，交流获得资源配置的实施证据。是否考虑：--现有内部资源的能力和约束；-- 需要从外部供方获得的资源。7.1.2人员：环境管理体系所需的人员配置是否满足体系运行的需要，通过交流，查阅岗位设置情况。7.1.3基础设施--基础设置配置情况：--生产设备的配置预管理：查：重要或关键设备的维护预保养实施证据。现场查看完好情况，是否满足工序环境的要求。查：特种设备的定期检定情况。审核人员：审核时间：第6 页 共15 页环境管理体系现场审核检查清单及记录受审核部门 ：主管领导：过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审 核 记 录判定7.1.4过程环境--现场观察，生产过程环境控制情况。--关注有特殊环境要求的作业场所的控制是否符合规定要求。7.1.5--测量资源的配置，是否满足测量任务的需要？--抽查强制性计量器具的检定实施的证据。审核人员：审核时间：第7 页共15 页环境管理体系现场审核检查清单及记录受审核部门 ：主管领导：过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审 核 记 录判定7.1.6知识：--是否确定运行过程所需的知识，以获得合格产品和服务？--这些知识应予以保持，通过什么方式在需要范围内可得到。--为应对不断变化的需求和发展趋势，是