金融机构关于做好审计检查整改工作经验材料.doc

金融机构关于做好审计检查整改工作经验材料 以上成绩的取得，，是与各级领导高度重视、全全行上下齐抓共管密不可分的的，在今后的工作中还应继续续坚持和发扬。但从全行整改改工作实践来看，我认为仍存存在一些问题或不足，如防范范风险与业务发展摆布还不尽尽合理、职责分工还不够明晰晰、举一反三整改措施还不够够具体、整改工作标准还不够够清晰、整改结果报送质量仍仍需进一步提高等，在一定程程度上影响了整改工作的效果果。 为进一步提高整改工作作质量，全面消除各类违规问问题带来的风险，在整改工作作中建议从以下几个方面采取取措施，加以完善： 一、应应进一步提高对整改工作的重重视程度 内外部审计检查发发现问题整改工作是保证我行行合规经营，防范各类风险的的重要手段。随着近年来，内内外部审计、监管检查工作力力度的不断加大，相关机构和和业务条线部门应切实提高认认识，克服“重发展、轻管理理”的思想，合理摆布好两者者的关系，进一步完善组织机机制，合理安排资源配置，细细化责任分工，深入研究整改改工作方法，确保整改工作的的全面落实。 二、应进一步步强化系统性整改措施，务必必杜绝屡查屡犯 针对每项整整改项目，建议条线部门和相相关机构建立整改项目专题会会议制度，认真对照上级行整整改要求或审计检查部门的管管理建议、整改建议等内容，，针对问题进行系统梳理和分分析，注意对审计发现问题区区分共性和个性，制定切实可可行的举一反三整改措施，提提高系统性整改效果，坚决杜杜绝类似问题再次发生，避免免因“就问题改问题”而导致致的整改建议不落实或落实不不到位的情况发生。同时，按按照《工作人员违规失职处理理办法》和《轻微违规行为积积分管理办法》等相关文件要要求，及时确认问题责任人，，认真负责地做好认定和追究究工作，充分发挥惩戒制度的的警示作用。 三、应进一步步提高整改报告质量 目前，，内外部审计检查项目较多，，整改工作量较大，审计部门门和上级行对整改工作上报时时限要求比较严格，各整改主主办部门和整改经办行，应对对涉及本条线、本机构的问题题从发现之日起，尽早制定相相应措施，抓紧落实整改，并并严格按照报送要求和时限进进行报送，避免发生迟报、漏漏报的情况。应切实提高整改改工作报送质量，严格按报告告要求撰写整改报告及相关报报表，其中对问题整改状态的的界定，要严格按照省分行下下发的《关于明确内部审计发发现问题整改状态及整改完成成率计算口径的通知》，结合合问题整改的实际情况，准确确区分整改状态，避免主观臆臆断，同时，在整改过程中，，力争做到完全整改，尽量避避免出现 “无效整改”等情情况。 各机构和和各部门应明确专人，对整改改资料要实行专夹保管，按规规定归档；针对具体问题尽量量留存整改依据，以便在后续续追踪检查中及时提供；严格格落实整改台账销号制度，确确保存在问题彻底消除。 industrialization, industrial characteristics, contribute to ecological environmental protection. One is to actively implement the project support, vigorously implement the Microfinance in the area of hope project assistance projects; two is the key to implement talent support in the initiative for the economic development in the reservoir area of the introduction of talent at the same time, vigorously implement the reservoir youth transfer plans to promote employment, promote the transfer of labor in youth, promote the resettlement work in youth labor employment; three is to vigorously implement ecological support , in the reservoir area to carry out the service for the Three Gorges migrants, building a green reservoir activities, in order to protect the ecological environment of the reservoir area to m