GAP良好农业规范第13部分水产养殖基础控制点与符合性规范内部审核记录.docx

良好农业规范(GAP)认证内部审核GB/T20014.13 良好农业规范第十三部分 水产养殖基础控制点与符合性规范被审核部门： 审核时间： 年 月 日 审核编号：审核组长： 审核员： 审核依据：ISO9001：2000 、体系文件、法律法规4 要求4.1 法规和体系4.1.1 法规序号控制点符合性要求等级组织自查符合性4.1.1.1与食品安全相关的所有养殖活动应符合国家和行政主管部门规定的食品安全法规要求。提供相关食品安全法规文本，与养殖场管理者面谈以证明对法规的熟悉程度。1级4.1.1.2新建或改扩建养殖场应经有关行政主管部门批准。提供养殖证或其他相关文件。法规和相关要求无规定时，不适用。1级4.1.2 体系4.1.2.1 文件序号控制点符合性要求等级组织自查符合性4.1.2.1.1应建立完整组织机构，明确岗位职责，以保证产品的质量和安全。现场检查。与员工面谈了解相关信息。1级4.1.2.1.2应制定书面程序，对涉及养殖产品卫生安全和质量控制的过程进行规定。现场检查。与员工面谈了解控制情况。全部适用。1级4.1.2.2 产品追溯序号控制点符合性要求等级组织自查符合性4.1.2.2.1应建立从养殖成品到苗种的可追溯体系。现场抽查记录。全部适用。1级4.1.2.2.2所有与生产相关的记录、文件、资料等应妥善归档保存，以确保养殖产品溯源的有效实施。现场抽查记录。全部适用。1级4.1.2.3 内部审核序号控制点符合性要求等级组织自查符合性4.1.2.3.1应制定书面的内部审核程序，并且按照规定的频率由有资质的人员定期进行内部审核，并做好记录。审核内部审核程序、内部审核记录和不符合项报告以及纠偏。2级4.1.2.4 记录序号控制点符合性要求等级组织自查符合性4.1.2.4.1记录保存得当。记录保存期限至少为3年。现场抽查记录。全部适用。1级4.1.2.4.2应保存所有与产品的卫生安全、环境保护及员工福利等有关记录。现场检查。与员工面谈，了解相关信息。1级良好农业规范(GAP)认证内部审核GB/T20014.13 良好农业规范第十三部分 水产养殖基础控制点与符合性规范被审核部门： 审核时间： 年 月 日 审核编号：审核组长： 审核员： 审核依据：ISO9001：2000 、体系文件、法律法规4.2 场址、设施、设备4.2.1 选址序号控制点符合性要求等级组织自查符合性4.2.1.1养殖区域内及周围、水源上游，无对养殖环境构成威胁的污染源，包括工业“三废”、农业废弃物、医疗机构污水及废弃物、垃圾和生活污水等。水源充足，水质良好。供电、交通便利。现场检查。1级4.2.1.2水源水质应符合 GB 11607 的要求，并且淡水养殖用水应符合 NY 5051 的要求，海水养殖用水应符合 NY 5052要求。养殖场能够提供相关标注及水质分析检测报告。1级4.2.1.3养殖场的土地历史情况和环境的沉积物对所养殖的产品不造成危害。提供相关行政主管部门的文件证明。1级4.2.1.4养殖不应对走位环境造成不良影响，包括建筑外观、围栏以及养殖活动对生态的影响，不影响水上交通。提供风险评估报告，现场检查。3级4.2.2 设施与布局序号控制点符合性要求等级组织自查符合性4.2.2.1养殖场内设施布局合理，养殖区、管理办公和生活区分开。现场检查。全部适用。1级4.2.2.2养殖场的设施（如：贮水池、水源或饲养设备等）与预期目的相适合，并保持良好的维护保养状态。现场检查。全部适用。1级4.2.3 设备序号控制点符合性要求等级组织自查符合性4.2.3.1与养殖、收获等操作相关的工具应用无毒无害的适宜材料建造，接触面应平滑，避免引起养殖产品损伤。现场检查。1级4.2.3.2主要设备应标注其用途，并制定操作规程，定期对其进行检查、校准和清洁保养。现场检查。提供设备使用操作规程，以及维修、校准和清洁保养记录。全部适用。2级4.2.3.3主要设备和系统的设计、安装和运转应减小对养殖产品和环境造成风险。现场检查。3级4.2.3.4主要依赖人工通风换气和温度控制的养殖场，应安装自动报警装置。现场检查。3级4.2.3.5应配备与养殖产品的病害防治工作需要相适应的必要设备。现场检查。4.2.4 场地管理序号控制点符合性要求等级组织自查符合性4.2.4.1应绘制翔实的平面布局图，内容包括养殖区、生活区以及其他相关设施相对位置等。提供平面布局图，并现场验证。1级4.2.4.2应制定污染预防管理计划以降低可能的污染（如：水污染等）风险。提供书面的管理计划。1级4.2.4.3应制定应急预案，包括发生停电、停水、洪水、风暴、火灾、爆发性疾病、化学药品或突发性污染等事件时应采取的措施。提供书面的应急计划，并现场检查员工对应急计划的理解程度。1级4.2.4.4应采取相应措施尽可能防止或降低害