TS16949内部审管理程序.doc

内部审核管理程序 目的 通过策划和实施质量/环境管理体系内部审核，确保质量/环境管理体系符合策划的安排、标准的要求以及公司确定的质量/环境管理体系要求，确定质量/环境管理体系是否得到有效实施和保持，以便及时发现问题，采取措施持续改进。 2 范围 适用于对公司质量/环境管理体系内部审核的控制。 3 职责 3.1管理者代表聘任内部质量/环境管理体系审核员，并规定其职责 3.2文控中心负责制定“年度内部体系审核计划”，并经总经理(或管理者代表)批准。 3.3在管理者代表的主持下，文控中心组织实施质量/环境管理体系内部审核，编制并管理有关质量/环境管理体系内部审核的文件、报告和资料。 3.4相关部门配合完成质量/环境管理体系内审，并对不合格项及时采取措施。 4定义 无 工作程序 5.1 质量/环境管理体系内部审核员 5.1.1文控中心推荐、管理者代表聘任质量/环境管理体系内审员，被聘人员应具有一定的资格、有管理工作经验、熟悉审核工作，并经过ISO/TS16949与ISO14001:2004审核培训并经考核合格。 5.1.2内审员的选择和内审的实施，应确保审核过程的客观性和公正性（内审员不应审核自己的工作）。 5.1.3内审员职责要求： a)在确定的审核范围内进行工作，配合和支持内部审核组组长的工作； b)收集和分析与受审核的质量/环境管理体系有关并足以对其下结论的证据； c)将观察结果整理成书面资料； d)报告审核结果；对上次审核不符合项的改善状况进行审查确认。 e)验证由审核结果导致的纠正措施的有效性； f)收存、保管和呈送与审核有关的文件； g)谨慎处理特殊的信息； h)遵守职业道德规范，确保审核过程客观公正。年度内部体系审核计划 5.2.1文控中心负责根据质量/环境管理体系的过程和区域的状况、重要性以及以往审核的结果制定“年度内部体系审核计划”经总经理(或管理者代表)批准后实施。 5.2.2原则上在每年的5、11月份各举行一次集中性的内部审核，对重要的部门或区域根据总经理的指令可临时增加审核次数. 5.2.3对于ISO/TS16949质量管理体系范围内的产品，质量管理体系内部审核时应按着“年度内部体系审核计划”的日程安排实施，审核应覆盖所有与质量管理有关的过程、活动和班次，并且应对其进行产品和制造过程审核。具体见《产品和过程审核管理办法》 5.2.4出现下列情况时，由管理者代表组织进行适时内部审核： a)公司机构、管理体系发生重大变化时； b)法律法规及其他外部要求发生变化时； c)质量/环境管理体系证书到期换证之前； d)第二、三方审核前； e)出现内部/外部严重不符合时或发生顾客抱怨时。 5.2.5“年度内部体系审核计划”的内容包括：审核的目的和范围、审核的依据、审核的主要项目及时间安排、受审和部门和审核频次。 5.3审核准备 5.3.1在管理者代表主持下，成立审核组指定组长，成员适当分工，组长具体负责本次审核的组织工作； 5.3.2准备审核专用文件：审核实施计划、内部体系审核检查表 、不合格报告等； 5.3.3 收集审核所依据的文件：质量/环境管理体系文件、法律法规、合同（包括顾客的技术要求如ROHS要求）、技术标准和有关制度、技术规范、质量计划、环境计划和管理文件等。 5.3.4 审核组组长应提前一周向受审核部门发出本次审核的“审核实施计划”。 5.3.5 受审核部门收到“审核实施计划”后，应做好必要的准备工作；若对审核日期和审核的主要项目有异议，应提前两天通知文控中心，经协商后可另行安排。 5.3.6 审核组长职责： 全面负责审核各阶段的工作； b)协助管理者代表选择审核组成员； c)制定审核实施计划、起草工作文件、给审核组成员布置工作；d)代表审核组与受审核部门主管接触； e)及时向受审核部门报告关键性的不合格情况； f)向管理者代表报告审核中遇到的重大障碍； g)有权对内审工作的开展和审核观察结果作出最后的决定； h)清晰、明确的报告审核结果，不得无故拖延。 5.3.7 “审核实施计划” a) 审核的目的、范围和依据； b)审核组成员； c)审核日程安排； d)受审核部门及审核内容。 5.3.8审核组长应根据审核实施计划组织内审员编制“内部体系审核检查表”. 5.4 审核的实施 5.4.1 在审核组长的主持下，召开首次会议，宣布审核目的、方法、程序、日程安排及有关事项，做好记录，与到会人员签到。 5.4.2 内审员根据“内部体系审核检查表”进行现场检查，必要时应增加相关内容的审核，确保审核的独立性。 5.4.3 内审员通过交谈、查阅文件、检查现场，收集证据，核实受审核部门质量/环境管理体系的实施效果是否达到规定的要求，按要求做好记录。 5.4.4 内审员应填写“内部体系审核检查表”的相关栏目，若发现问