【提名獨立董事候選人名單流程及相關文件】.doc

　　　　　康和綜合證券股份有限公司104年股東常會 提名董事候選人送件單 董事會提名 1%股東提名 股東戶號 股東戶名 身分證字號　　　或統一編號 持有股數 聯絡電話 聯絡地址 一、茲依公司法第192條之1規定，提名董事候選人如附表。 二、檢附資格文件: □ 附件1 :被提名人身分證明文件影本(法人股東登記基本資料) 。 □ 附件2 :最高學歷證明文件影本。 □ 附件3 :工作簡歷或相關證明文件影本。 □ 附件4被提名人當選後願任董事之承諾書正本(同經濟部願任同意書)。 □ 附件5 :被提名人無公司法第三十條規定情事之聲明書正本。 □ 附件6 :其他相關證明文件 （法人股東之持股證明）。 提名人: ＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊ 康和綜合證券(股)公司104年股東會提名董事候選人名單收件證明單 茲收到104年股東會提名董事候選人名單及相關文件，特此證明。 經 收 人： 收件日期：  董事候選人名單 序號 姓名 學歷 經歷 現職 持有股數 所代表法人名稱 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 附件１ 被提名人　 　身分證明文件影本 身 分 證 正 面 影 本 浮 貼 處 身 分 證 反 面 影 本 浮 貼 處 附件4 董事願任同意書 本人同意擔任康和綜合證券股份有限公司第10屆董事，任期自中華民國104年6月12日至中華民國107年6月11日止，計三年。 立同意書人：　　　　　（本人親自簽名） 備註： 一、請以每一位董事(獨立董事)、監察人填列一張董事(獨立董事)、監察人願任同意書，董事長應另填列一張董事長願任同意書；或董事(獨立董事)、監察人、董事長合併填列於同一張願任同意書，並分別由其本人親自簽名。 二、股份有限公司之董事，依公司法第8條第1項規定為公司之負責人；依同條第2項規定，監察人在執行職務範圍內，亦為公司之負責人。 三、依公司法第23條規定，公司負責人應忠實執行業務並盡善良管理人之注意義務，如有違反致公司受有損害者，負損害賠償責任。對於公司業務之執行，如有違反法令致他人受有損害時，對他人應與公司負連帶賠償之責。 四、依稅捐稽徵法第24條規定，公司負責人欠繳應納稅額達一定金額，得由司法機關或財政部函請內政部入出境管理局限制其出境；如有隱匿或移轉財產、逃避稅捐執行之跡象者，稅捐稽徵機關得聲請法院就其財產實施假扣押，並免提供擔保。 五、本願任同意書可自行印製，惟備註文字應同時具備。 中華民國 年 月 日  附件5 聲 明 書 玆聲明 一、本人並無公司法第三十條所規定之下列各款情事： 1、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定，服刑期滿尚未逾五年者。 2、曾犯詐欺、背信、侵占罪經受有期徒刑一年以上宣告，服刑期滿尚未逾二年者。 3、曾服公務虧空公款，經判決確定，服刑期滿尚未逾二年者。 4、受破產之宣告，尚未復權者。 5、使用票據經拒絕往來尚未期滿者。 6、無行為能力或限制行為能力者。 二、以上所列事項如有不實，願負相關法律責任。 此 致 康和綜合證券股份有限公司 ? 立聲明書人： （簽章） ? 中 華 民 國 年 月 日