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工程项目中的风险评估研究 华北电力大学上程硕士学位论文摘要 摘要 工程项目，其生产过程有别于一般商品，具有投入大、生产周期长、不确定因素多、施工条件和市场因素可控性弱等特点，如果不加防范，很可能会影响工程建设的顺利进行，甚至酿成严重的后果。“风险管理制度今天已成为国际上工程建设中各方当事人普遍遵循的惯例。由于我国工程项目风险管理起步较晚，与发达国家相比，尚存在一定差距，研究工程项目风险管理对推动我国工程项目管理事业的发展具有重要的理论与现实意义。本文首先对工程项目风险及管理做了一般理论阐述，在此基础上，论文研究了对于工程项目风险如何进行识别问题。最后，论文针对工程项目中存在的风险，提出了防范风险的具体对策，包括缓解风险、转移风险、风险自留、风险回避和风险监控在占弋于。 关键词：工程项目JxL险，风险管理，风险防范 1．1选题的背景和意义 弟第一早章寻导下论匕 进入21世纪，我国的社会主义市场经济体制建设将进一步完善和成熟。在市场经济条件下，市场中的各种因素按照其自身的规律发展变化。许多因素在决策初期难以完全而且准确的确定其发展变化的范围和程度，而这些因素又直接影响着各种经济活动的顺利展开和实施。对于工程项目而言，它的发展过程和一般商品生产比较，具有投入大，生产周期长、不确定因素多，施工条件和市场可控性差等特点。这些特点决定了工程项目本身实施过程中面临巨大风险。如果缺乏对工程项目风险的有效控制和防范，那么将直接影响着工程项目的最终完成。 在西方发达国家，随着其工程项目建设实践的不断发展，工程项目风险管理已经成为一个具有100多年实践经验的成熟的管理制度。这项制度对保证工程项目安全可靠的完成发挥着重要的作用。对于我国而言，我们关于工程项目的风险管理研究起步相对较晚，大约开始于上个世纪80年代，我国在这一方面无论是理论研究还是实践经验而言，与发达国家比较都存在着很大差距。进入新的历史发展阶段， 伴随着我国社会经济的迅速发展，我国的工程项目建设也必将有迅速的发展。在这种情况下，选择工程项目风险管理研究，这对推进我国工程项目建设事业的发展具有重要的理论和实践意义。从国内就工程项目风险管理的相关研究来看，目前对这一问题的研究整体而言， 已经取得了很大的发展，成果也不少。但这些研究也存在着～些不足，这主要体现在已有研究主要是局限在某一范围领域内进行的，缺乏系统的理论整合。因此，收集和汇总已有的研究成果并进行理论总结和归纳是必要和有意义的。基于上述考虑，本文选择了“工程项目风险管理这一问题进行研究，试图在对已有文献进行收集整理的基础上，拓展和整合工程项目风险管理研究，以期对我国工程项目事业的发展做出一份贡献。 1．2研究内容和方法 1．2．1研究内容 本文围绕着“工程项目风险管理”这一研究主题，主要展开以下几个方面的研究： 1)对工程项目风险的定义及特点、工程项目风险管理的定义、理论及工程项目风险管理的过程。 2)对工程项目风险的识别及分析，其中工程项目风险识别这部分阐述了风险识别的依据、过程及技术和工具，工程项目风险分析这部分分为定性分析和定量分析两部分进行论述。 3)对工程项目风险评价的依据、如何进行工程项目风险评价以及进行工程项目风险评价所采用的技术进行研究。 4)对工程项目风险管理对保证项目实施的成功具有重要的作用和意义以及如何进行工程项目风险管理进行研究。 1．2．2研究方法 和其他科学研究一样，研究经济问题，也要具备正确的研究方法和研究观点。进行科学研究的目的是，正如一位经济学工作者指出的“研究不是出于纯粹的理论兴趣，而是为了从原因中寻找解决问题的办法。作为一名管理学硕士研究生，进行经济问题研究，要使自己的研究回归到现实经济，特别是要针对中国经济发展的需要，有目的研究问题、解决问题。基于上述考虑，本文的研究峰持理论与实践相结合的方法，采取的研究路线主要有两条，一条是理论的路线，即以工程项目风险管理理论为基础，进行多层次、多角度和动态的系统分析。一条是实践的路线，即从我国工程项目发展的实际情况出发，在对相关案例进行分析的基础上予以实证研究。在研究过程中，尽量将理论演绎和实证归纳结合起来，以避免脱离实际状况的主观推论。具体的研究方法如下：第一，归纳分析法。即在对已有风险管理研究文献进行搜集整理的基础上，吸取其精华并整合一般理论。第二，系统分析的方法， 即把工程项目风险管理看作是一个多种因素互动的整体系统，然后运用系统理论分析的方法，揭示如何进行风险防范和控制。第三，定性和定量分析结合的方法。即在定性分析的基础上，运用相关数学模型，对项目风险进行研究。 第二章工程项目风险管理的一般理论 工程建设项目具有投入资金大、开发周期长，影响因素多，效益与风险共存等特点，从筹划、设计、建造到竣工后使用，整个过程都存在着各种各样的