董事会秘书岗位职责 (3).doc

董事会秘书岗位职责 在公司董事会领导下,对董事会负责. 一,准备和递交国家有关部门要求董事会和股东大会出具的报告和文件; 二,筹备董事会和股东大会,并负责会议记录和会议文件,记录的保管并起草董事会的会议纪要,文件. 三,负责公司信息披露事务,保证信息披露的及时,准确,合法,真实和完整; 四,保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录; 五,使公司董事,监事,高级管理人员明确他们应当崐担负的责任,遵守国家有关法律,法规,规章,政策,公司章程等有关规定; 六,协助董事会行使职权.在董事会决议违反法律,法规,公司章程等有关规定时,应及时提出异议; 七,为公司重大决策提供咨询和建议; 八,处理公司与证管部门及投资人之间的有关事宜; 九,公司章程和证券交易所上市规则所规定的其它职责. 十,承办董事长交办的各项工作. 董事会研究员岗位职责 1,负责董事会投资项目(课题)的研究工作. 2,负责情报,信息的收集,整理,汇编和发送工作. 3,负责董事会日常事务工作. 4,组织各种与公司业务发展和内部管理相关的课题研究. 董事长秘书岗位职责 1,负责董事长日常事务及交办的各项工作. 2,负责调查研究,了解公司经营情况,并向董事长汇报. 3,负责承办董事长召开的各项会议,并起草会议纪要及通知等文件. 董事会办公室主任岗位职责 1,负责董事会日常事务及各项工作. 2,负责起草董事会的报告书,决议,纪要,通知等文件. 3,负责起草,报告上市公司中期及年度报告. 4,负责董事会会议的记录工作. 5,组织拟定或修改公司章程和董事会业务工作程序. 6,协助董事会秘书筹备召开股东大会和董事会,并负责准备会议材料. 关于进一步落实和完善上市公司董事会秘书工作职责的通知 各上市公司： 自从上市公司实行董事会秘书制度以来，董事会秘书认真贯彻落实公司运作的法律、法规及公司章程，积极做好信息披露工作，加强与监管机构和交易所的沟通与联络，协调公司与投资者的关系，在促进和保证上市公司规范运作方面做了大量的工作，取得了明显的成效。但是，有部分上市公司对董事会秘书的地位和作用认识不足，对董事会秘书的职责界定不清，职权授予不够，不能在效地支持和保证董事会秘书全面、准确、及时履行职责，导致公司在规范运作方面存在诸多缺陷。为了全面提高上市公司质量，规范上市公司运作，根据国务院和中国证监会的有关规定，结合江西辖区实际，现就进一步落实和完善上市公司董事会秘书工作职责的有关事项通知如下： 一、进一步明确董事会秘书工作职责。 ㈠ 董事会秘书的主要职责是：协助董事长处理董事会日常工作，持续向董事、监事及公司高管提供、提醒并确保其了解监管机构有关公司运作的法规、政策及要求，协助董事及公司高管在行使职权时切实履行国家法律、法规、公司章程及其他有关规定；负责董事会、股东大会的有关组织和准备工作，作会议记录，保证会议决策符合法定程序，并掌握董事会、股东大会决议执行情况；负责组织协调信息披露工作，协调与投资者关系，增强公司透明度；参与组织资本市场融资；处理与监管部门、中介机构及有关部门和媒体的关系，营造公司规范运作的良好环境。 ㈡ 各上市公司主要负责人应充分认识董事会秘书在推动和确保公司规范运作方面所具有的地位和作用，严格按照《公司法》、《证券法》及交易所《股票上市规则》要求，确保董事会秘书工作职责的完整性和履行职责的相对独立性。董事会秘书可以分管与证券业务相关的其他工作，但属于董事会秘书职责范围内的工作不能分割让他人分管。 二、按职责要求选聘董事会秘书并给予公司高管职权 ㈠ 董事会秘书是公司规范运作的执行者，是公司联连资本市场的桥梁和纽带，必须具有较高的素质。各上市公司在选聘董事会秘书时，除了应满足《股票上市规则》规定的基本条件外，还应充分考虑董事会秘书应具有公司规范运作的专业知识和有关法律法规知识，熟悉公司经营情况和行业状况，具有良好的个人品质和职业道德，具有较强的公关能力和协调能力。 ㈡ 各上市公司应严格按照《公司法》和《股票上市规则》要求，明确董事会秘书为公司高管人员，落实作为公司高管应享受的职权和待遇，这是确保董事会秘书完整履行职责的基本条件。各上市公司应从现任高管或财务部中选任董事会秘书，现任董事会秘书不适合担任公司高管的，可改任证券事务代表。 三、为董事会秘书履行职责提供必要的保障 ㈠ 各上市公司原则上应设立证券部，作为董事会秘书的工作机构。根据工作需要，为董事会秘书及其工作机构配备必要的交通、通讯及电脑网络等设施，在经费上给予必要保证，确保董事会秘书及其工作机构与监管部门及投资者联络沟通无障碍。 ㈡ 各上市公司应给董事会秘书配备包括证券事务代表在内的助手及工作人员。证券事务代表协助董事会秘书履行职责，